下列不属于合规风险主要种类的是（ )。A、监管合规性风险 B、信息披露合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、投资合规性风险

admin2020-12-24 56

问题下列不属于合规风险主要种类的是（ )。

选项 A、监管合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、投资合规性风险

答案A

解析合规风险的主要种类包括： ①投资合规性风险； ②销售合规性风险； ③信息披露合规性风险； ④反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/HKS0KKKQ

相关试题推荐

抵押人转让已经办理登记的抵押物，没有通知抵押权人，该转让行为（　　）。A.有效B.无效C.视标的物种类而定D.有的有效，有的无效
在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物
甲、乙二公司约定，甲将10台电脑卖给乙，乙收到电脑后1个月内付款。不料电脑在铁路运输途中因泥石流毁损，则该毁损的风险应由（　　）承担。A.乙公司B.甲公司C
下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事
根据《合同法》的规定，对于风险转移没有约定的，标的物毁损、灭失的风险自（　　）时起转移。A.登记B.交付C.合同成立D.合同生效
采用被动投资策略的投资管理人（）A.时常预测市场证券，并根据时常走势调整股票组合B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.尽量减少不必要的交易成本D
哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）A.债券指数化策B.买入并持有策略C.利率预期策略D.自上而下的策略
2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险...
关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准
已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好

随机试题

一风湿性心脏病病人，因气急，全身水肿，肝大，颈静脉怒张，服用地高辛半个月后出现室
130）判断振荡用的相电流和正序电流元件应可靠躲过正常负荷电流。（）
患者，男，50岁。鼻出血及皮肤瘀斑2周。既往有肝炎病史。查体：肝不大，脾左肋下5
在下述方法中，最适合作为寿命期不同的互斥方案选择的方法是（）。
下列各项中，与再订货点无关的因素是（　）。
增加金属底冠与树脂的结合，下列哪种方法最适合()A.酸蚀刻B.放置固位珠C.预氧化D.超声清洗E.喷砂
创业投资属于（）投资，流动性较差。A、短期B、长期C、中长期D、永久性
需准备麻醉床的患者是()。A．外科新入院的患者B．行胆囊造影的患者C．腰椎穿刺术后的患者D．肠梗阻待手术的患者E．腹腔镜术后的患者
验收工作程序不包括()。A:确定样本量；抽取样本B:作业过程检查C:单位成果质量评定D:批成果质量评定；编制检验报告
下列选项中，属于单位工程施工组织设计内容的有（）。A.工程概况与施工部署B.施工方案选择C.单位工程施工总平面图设计D.单位工程施工进度计划E.施工方法

下列不属于合规风险主要种类的是（ )。A、监管合规性风险 B、信息披露合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、投资合规性风险

抵押人转让已经办理登记的抵押物，没有通知抵押权人，该转让行为（ ）。A.有效B.无效C.视标的物种类而定D.有的有效，有的无效

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（ ）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

甲、乙二公司约定，甲将10台电脑卖给乙，乙收到电脑后1个月内付款。不料电脑在铁路运输途中因泥石流毁损，则该毁损的风险应由（ ）承担。A.乙公司B.甲公司C

下列说法正确的是（ ）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

根据《合同法》的规定，对于风险转移没有约定的，标的物毁损、灭失的风险自（ ）时起转移。A.登记B.交付C.合同成立D.合同生效

采用被动投资策略的投资管理人（）A.时常预测市场证券，并根据时常走势调整股票组合B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.尽量减少不必要的交易成本D

哪种策略属于股票投资组合的构建策略（）A.债券指数化策B.买入并持有策略C.利率预期策略D.自上而下的策略

2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险...

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准

已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好

一风湿性心脏病病人，因气急，全身水肿，肝大，颈静脉怒张，服用地高辛半个月后出现室

130）判断振荡用的相电流和正序电流元件应可靠躲过正常负荷电流。（）

患者，男，50岁。鼻出血及皮肤瘀斑2周。既往有肝炎病史。查体：肝不大，脾左肋下5

在下述方法中，最适合作为寿命期不同的互斥方案选择的方法是（）。

下列各项中，与再订货点无关的因素是（ ）。

增加金属底冠与树脂的结合，下列哪种方法最适合()A.酸蚀刻B.放置固位珠C.预氧化D.超声清洗E.喷砂

创业投资属于（）投资，流动性较差。A、短期B、长期C、中长期D、永久性

需准备麻醉床的患者是()。A．外科新入院的患者B．行胆囊造影的患者C．腰椎穿刺术后的患者D．肠梗阻待手术的患者E．腹腔镜术后的患者

验收工作程序不包括()。A:确定样本量；抽取样本B:作业过程检查C:单位成果质量评定D:批成果质量评定；编制检验报告

下列选项中，属于单位工程施工组织设计内容的有（）。A.工程概况与施工部署B.施工方案选择C.单位工程施工总平面图设计D.单位工程施工进度计划E.施工方法

抵押人转让已经办理登记的抵押物，没有通知抵押权人，该转让行为（　　）。A.有效B.无效C.视标的物种类而定D.有的有效，有的无效

在试用买卖合同项下，如果试用买卖期限届满，买受人未作是否购买的意思表示，则标的物毁损、灭失的风险由（　　）。A.试用物品的买受人承担B.出卖人承担C.试用物

甲、乙二公司约定，甲将10台电脑卖给乙，乙收到电脑后1个月内付款。不料电脑在铁路运输途中因泥石流毁损，则该毁损的风险应由（　　）承担。A.乙公司B.甲公司C

下列说法正确的是（　　）。A.因乘人之危而为的民事行为为无效民事行为B.市场交易存在风险，造成损失责任自负，不得撤销C.民事行为要么有效，要么无效D.当事

根据《合同法》的规定，对于风险转移没有约定的，标的物毁损、灭失的风险自（　　）时起转移。A.登记B.交付C.合同成立D.合同生效

下列各项中，与再订货点无关的因素是（　）。