根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管

admin2020-12-24 56

问题根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）

选项 A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训
B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
E.商业银行应根据业务条线和分支机构的经验范围、业务规定设立相应的合规管理部门

答案ABCDE

解析《商业银行合规风险管理指引》第19-20条

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根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（　　）A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。　　A．基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则　　B．基金管理公司制定内部

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理B、建立健全基金管理人合规风险管理体系C、确保基金管理人依法合规经营D、以上

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A、独立性B、客观性C、公正性D、一致性

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A、有效性原则B、独立性原则C、成本效益原则D、考察性原则

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B、基金所募集的资金在法律上具有独立性C、基金投资收益在扣除

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A、基金管理人和基金持有人的责任B、投资风险C

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与...

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、基

下列关于工程进度横道图的说法，正确的是（）。

在进行钢吊车梁制动结构的疲劳计算时，吊车荷载应按（　　）取值。

（）是确定建设工程总造价的一个重要阶段，决定着项目的总体造价水平。

建设项目竣工环境保护验收时，高速公路噪声敏感区域和噪声衰减测量，连续测量()，每

火灾从点燃到发展至充分燃烧阶段，其热释放速率大体按照时间的平方关系增长，通常采用“t2火”火灾增长模型表征实际火灾发展情况。按“t2火”火灾增长模型，从火...

合理用药的经济性是指A.针对所用药物或出现意外情况采取相应措施B.使患者用药后迅速达到预期目的C.药物使用时间应尽量缩短D.控制医疗保健费用的过度增长E

附子主治的病证是A.蛔虫腹痛、止蛔B.气血虚衰证C.肾阳不足阳痿D.肝肾不足眩晕E.寒饮伏肺咳喘

()基于供求决定价格的理论，从供求关系出发分析和预测期货价格的变动趋势。A:心理分析B:技术分析C:基本分析D:图形分析

下列选项中，属于商品市场的是()。A:金融市场B:劳动力市场C:技术市场D:消费品市场

某资产评估报告的基准日为2015年6月30日，资产评估外勤完成日为当年7月10日，资产评估报告日为当年8月29日，下列事项中，属于资产评估期后事项的是（　）A.

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有（ ）A.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 B.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。 A．基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B．基金管理公司制定内部

下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、实现对合规风险的有效识别和管理B、建立健全基金管理人合规风险管理体系C、确保基金管理人依法合规经营D、以上

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（）。A、独立性B、客观性C、公正性D、一致性

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。A、有效性原则B、独立性原则C、成本效益原则D、考察性原则

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B、基金所募集的资金在法律上具有独立性C、基金投资收益在扣除

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A、基金管理人和基金持有人的责任B、投资风险C

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火灾从点燃到发展至充分燃烧阶段，其热释放速率大体按照时间的平方关系增长，通常采用“t2火”火灾增长模型表征实际火灾发展情况。按“t2火”火灾增长模型，从火...

合理用药的经济性是指A.针对所用药物或出现意外情况采取相应措施B.使患者用药后迅速达到预期目的C.药物使用时间应尽量缩短D.控制医疗保健费用的过度增长E

附子主治的病证是A.蛔虫腹痛、止蛔B.气血虚衰证C.肾阳不足阳痿D.肝肾不足眩晕E.寒饮伏肺咳喘

()基于供求决定价格的理论，从供求关系出发分析和预测期货价格的变动趋势。A:心理分析B:技术分析C:基本分析D:图形分析

下列选项中，属于商品市场的是()。A:金融市场B:劳动力市场C:技术市场D:消费品市场

某资产评估报告的基准日为2015年6月30日，资产评估外勤完成日为当年7月10日，资产评估报告日为当年8月29日，下列事项中，属于资产评估期后事项的是（ ）A.

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在进行钢吊车梁制动结构的疲劳计算时，吊车荷载应按（　　）取值。

某资产评估报告的基准日为2015年6月30日，资产评估外勤完成日为当年7月10日，资产评估报告日为当年8月29日，下列事项中，属于资产评估期后事项的是（　）A.