2. 财务会计
  3. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他

恬恬2019-12-17  53
问题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑
选项
答案D
解析《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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