对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取的措施有（）。A.警示 B.内部通报 C.公开曝光 D.暂停行使会员权利 E.取消

admin2020-12-24 63

问题对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取的措施有（）。

选项 A.警示
B.内部通报
C.公开曝光
D.暂停行使会员权利
E.取消会员资格

答案ABCDE

解析对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取警示、内部通报、公开曝光、暂停行使会员权利、取消会员资格等自律处分措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WOF0KKKQ

相关试题推荐

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约
当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中
（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A、基金业协会B、中国证监会C、证券业协会D、中国银监会
基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ
基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则
基金监管的基本原则有（）。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合
2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。A、基金公会B、基金业行会C、基金公司会员部D、证券投资基金业委员会
《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

随机试题

诗句\"偶闻松涛声，却是万籁静\"\"功盖三分国，名成八阵图\"\"白玉山头玉屑寒，松风飘
关于二度Ⅱ型房室传导阻滞的表述，正确的是 A．P波与QRS波群无关 B．无Q
以下哪一项不应是单位和个人应对精神障碍患者保密的是： A、姓名 B、性别
西红花的主产地是
引起心源性水肿的主要原因是
县级以上地方人民政府应当根据（），制定本行政区域的食品安全事故应急预案，并报上一
高层建筑的外脚手架和安全网应分别采用什么类型的()。
正常人时间肺活量第1秒末呼出气量占肺活量的百分比是 A.60% B.6
不属于噻嗪类利尿药的作用是A:对碳酸酐酶有弱的抑制作用B:引起高尿酸血症和高尿素氮血症C:能使血糖升高D:降低血压E:肾小球滤过率降低时，仍可发生利尿作
()是公司最基本的资金来源。A:股权筹资B:公司债券C:优先股D:可转换债券

对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取的措施有（ ）。A.警示 B.内部通报 C.公开曝光 D.暂停行使会员权利 E.取消

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中

（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A、基金业协会B、中国证监会C、证券业协会D、中国银监会

基金销售机构的职责规范包括（）。 Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱A、Ⅰ

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金监管的基本原则有（）。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合

2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。A、基金公会B、基金业行会C、基金公司会员部D、证券投资基金业委员会

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

诗句\"偶闻松涛声，却是万籁静\"\"功盖三分国，名成八阵图\"\"白玉山头玉屑寒，松风飘

关于二度Ⅱ型房室传导阻滞的表述，正确的是 A．P波与QRS波群无关 B．无Q

以下哪一项不应是单位和个人应对精神障碍患者保密的是： A、姓名 B、性别

西红花的主产地是

引起心源性水肿的主要原因是

县级以上地方人民政府应当根据（），制定本行政区域的食品安全事故应急预案，并报上一

高层建筑的外脚手架和安全网应分别采用什么类型的()。

正常人时间肺活量第1秒末呼出气量占肺活量的百分比是 A.60% B.6

不属于噻嗪类利尿药的作用是A:对碳酸酐酶有弱的抑制作用B:引起高尿酸血症和高尿素氮血症C:能使血糖升高D:降低血压E:肾小球滤过率降低时，仍可发生利尿作

()是公司最基本的资金来源。A:股权筹资B:公司债券C:优先股D:可转换债券

对于违反自律公约、管理制度等致使行业利益受损的会员单位，协会可按有关规定采取的措施有（）。A.警示 B.内部通报 C.公开曝光 D.暂停行使会员权利 E.取消