首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下选项中不属于可能存在操作风险的是( )。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险
以下选项中不属于可能存在操作风险的是( )。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险
admin
2020-12-24
55
问题
以下选项中不属于可能存在操作风险的是( )。
选项
A.交易执行不独立于基金经理
B.交易价格显著偏离公允价格
C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉
D.对交易对手风险的评估与控制不足
答案
C
解析
投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。选项C属于合规风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WVh0KKKQ
相关试题推荐
下列不属于寡头市场特征的是()。A.行业中有众多生产厂商B.厂商的决策相互影响C.竞争手段多样D.市场价格有时相对稳定
对于薄利多销的商品,其需求价格弹性()。A.小于1B.等于1C.大于1D.趋于无穷大
下列选项中不必遵守“一文一事”原则的是()。A.请示B.议案C.意见D.公告
下列各句中标点符号使用正确的是()。A.现今消费者则多了几分判断力。比如,不少顾客在购买时会考虑款式的生命力——能流行多久、价格的走向——会不会过季打折等等
下列选项中破折号用法相同的是()。 a.人们应该赞扬你的母亲——伟大的中国 b.只有两条板凳——其实,即使有更多的板凳,这屋子也不能同时容纳30个人...
下列选项中不属于我国国家监督体系的是()。A.中国人民政治协商会议对我国法律实施的监督B.国家审计机关对国家的财政金融机构和企业事业组织财务收支的监督C.
经营者以低于成本的价格()的,不构成不正当竞争。A.销售鲜活商品B.销售有效期即将到期的商品C.销售积压商品D.销售季节性商品
经营者与消费者进行交易,应当遵循的原则有()。A.自愿B.平等C.公平D.诚实信用
有关我国证券交易所的以下说法中,哪些是正确的?()A.证券交易所是公司制的企业法人B.证券交易所是会员制的法人C.证券交易所的设立,由全国人民代表大会决定
下列选项中不能成为普通合伙人的是()。A.国有独资公司B.国有企业C.上市公司D.公益性的事业单位
随机试题
矫形器的基本作用不含 A.保护作用 B.稳定作用 C.代偿作用 D.矫正
某房产测绘公司承接了某区房产测绘工程,共有建筑45栋,规划建筑面积约32000
下列选项中,属于外燃机的是()。
一份问卷的封面通信内容如下:这份封面信包含的内容有()。
肠道和阑尾穿孔引起的急性腹膜炎的致病菌是
女性,12岁,鼻出血,躯干及四肢淤点淤斑,发病前2周有感冒史,脾不肿大,血小板2
培训需求分析具有很强的指导性,它是()的前提。A:确定培训目标B:进行培训评估C:有效实施培训D:设计培训计划E:计算培训成本
全球化的实质就是全球资本主义化。
关于表观分布容积的说法,不正确的是()A.表观分布容积没有直接的生理意义B.水溶性药物的表观分布容积一般较小C.药物极性大,其表观分布容积一般较大D.
共用题干 Bytheyear1927,Dr.AndrewMansonhadareputation.Hispracticeofmed...