首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
admin
2020-12-24
57
问题
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
选项
答案
错
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定,证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XjNQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。()
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上3...
8.期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化
随机试题
抵押合同的条款不包括( )。 A、被担保债权的种类、数额 B、债务人履行债
化学品火灾扑救要特别注意灭火剂的选择。扑救遇湿易燃物品火灾时,禁止用水、酸碱等湿
感冒药:胶囊 A汽水:吸管 B汉堡:三明治 C音乐:唱片 D土豆:薯
下图中甲、乙、丙反映了三类工厂的投入构成情况.据此回答题。 乙类工厂运费低的原因最不可能是( )。查看材料A.需要的原料和能源少B.产品科技
我国《教师法》的适用范围是()A.中小学幼儿园教师B.各级各类学校教师C.各级各类学校教师和其他教育机构中专门从事教育教学工作的教师D.幼儿园、小学、中
毛果芸香碱引起调节眼睛痉挛的机制是激动A.瞳孔括约肌上的M受体B.晶状体上的M受体C.睫状肌上的M受体D.悬韧带上的M受体E.睫状肌上的N2受体
下列哪项不是覆、覆盖的生理意义A.扩大咀嚼面积B.减少侧方运动时的咬合干扰C.有利于提高咀嚼效率D.保护唇颊侧软组织E.保护舌的功能
易发生超敏反应,用药前常规给予地塞米松.苯海拉明和西咪替丁肿瘤病是()A.注射用柔红霉素B.注射用硫酸长春新碱C.紫衫酿注射液D.注射用盐酸博来霉素E.
对于防范现浇混凝土工程的施工安全隐患方法,下列做法正确的有()。A.采用新技术、新工艺、新设备B.对施工机具进行有序监管C.投入必要的资源对施工机具进行保养
下列选项中,应当列入资产负债表的政府财务会计要素包括()。A.资产B.负债C.收入D.所有者权益E.净资产