证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）

admin2020-12-24 53

问题证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）

选项

答案错

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条规定，证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XjNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）
下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被
期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3...
8.期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化

随机试题

下列哪项不是休克Ⅲ期患者的临床表现 A、动脉血压进行性降低 B、皮肤发绀并
小明今牟9岁，写字常漏笔画，笔顺又经常出错,左右颠倒，学业成绩不佳。应家长要求，
BA项，顶面的线段应该是水平的，错误；B项，可由左侧图形折叠而成；C项，箭头不会指向直线所在面，错误；D项，由左侧图形可判断含有黑点的面与含有箭头的面应为相对面
要约人在要约达到受要约人并生效以后．将该项要约取消，从而使要约的效力归于消灭，称
翼片对下列检查较适宜的是A.观察多发性早期邻面龋B.观察咬合创伤的程度C.观察牙周间隙的大小D.观察窝沟部深龋是否达到髓腔E.以上皆适宜
教师不仅要教书而且要育人，不仅要传授文化而且要发展学生智力，还要培养学生的品德，促进学生身心健康发展。这反映了教师劳动具有()A.示范性B.复杂性C.
某单位技术支持和售后服务两个部门的男职工人数之和与女职工人数之和相同。技术支持部门的男职工人数是女职工的1.5倍，售后服务部门的女职工比男职工多10人。问...
处方写番木鳖，应付A.马钱子B.山栀子C.番泻叶D.海南子E.未鳖子
防己的性状特征有A.表面淡灰黄色，在弯曲处常有深陷横沟而成结节状的瘤块样B.体重，质坚实，断面平坦，灰白色，富粉性C.呈不规则圆柱形、半圆柱形或块状D.有
在矫正社会工作中，个案管理的运作与实施需要注意的问题有（）。A.要有重点、分步骤地制订矫正工作计划B.要重视和善于与矫正对象建立良好的专业关系C.进行综合

证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。（）

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上3...

8.期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化

下列哪项不是休克Ⅲ期患者的临床表现 A、动脉血压进行性降低 B、皮肤发绀并

小明今牟9岁，写字常漏笔画，笔顺又经常出错,左右颠倒，学业成绩不佳。应家长要求，

BA项，顶面的线段应该是水平的，错误；B项，可由左侧图形折叠而成；C项，箭头不会指向直线所在面，错误；D项，由左侧图形可判断含有黑点的面与含有箭头的面应为相对面

要约人在要约达到受要约人并生效以后．将该项要约取消，从而使要约的效力归于消灭，称

翼片对下列检查较适宜的是A.观察多发性早期邻面龋B.观察咬合创伤的程度C.观察牙周间隙的大小D.观察窝沟部深龋是否达到髓腔E.以上皆适宜

教师不仅要教书而且要育人，不仅要传授文化而且要发展学生智力，还要培养学生的品德，促进学生身心健康发展。这反映了教师劳动具有()A.示范性B.复杂性C.

某单位技术支持和售后服务两个部门的男职工人数之和与女职工人数之和相同。技术支持部门的男职工人数是女职工的1.5倍，售后服务部门的女职工比男职工多10人。问...

处方写番木鳖，应付A.马钱子B.山栀子C.番泻叶D.海南子E.未鳖子

防己的性状特征有A.表面淡灰黄色，在弯曲处常有深陷横沟而成结节状的瘤块样B.体重，质坚实，断面平坦，灰白色，富粉性C.呈不规则圆柱形、半圆柱形或块状D.有

在矫正社会工作中，个案管理的运作与实施需要注意的问题有（）。A.要有重点、分步骤地制订矫正工作计划B.要重视和善于与矫正对象建立良好的专业关系C.进行综合

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被