未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于...

admin2020-12-24 70

问题未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。

选项 A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险

答案C

解析巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“ 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险” 。【考点】合规管理概述

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下列关于股票交易的佣金和印花税的说法错误的是（）。A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方

下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛模拟法

当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除...

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。A.价格优先、数量优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、数量优先D.价格优先、时间优先

（）影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求。A.收益要求的高低B.投资期限的长短C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA

以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险

下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是（）。A.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.一周

根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。A.三个月B.一年C.六个月D.一个月

急性感染性心内膜炎最常见的致病菌是 A．金黄色葡萄球菌 B．草绿色链球菌

下列有关定量分析方法的叙述正确的有（）。

()是工艺设备配置采购优先采用的方式。

A提示:利用两函数乘积的导数公式计算。

5个月女婴，发热、憋喘2天。查体：双肺大量哮鸣音。胸片双肺纹理增粗。其病原体应是()A.呼吸道合胞病毒B.腺病毒C.副流感病毒D.柯萨奇病毒E.

患者女，30岁。高热39℃，医嘱给予冰袋物理降温。冰袋正确放置的位置是A.枕部B.足底C.颈前颌下D.前额.E.颧部

下列有关股份有限公司股份转让的行为中，不符合《公司法》规定的是()。A.公司在股市上收购本公司股票一批，作为奖励派发给贡献突出的员工B.国家授权投资的机构

廖某在监狱服刑，因监狱管理人员放纵被同室服刑人员殴打，致一条腿伤残。廖某经6个月治疗，部分丧失劳动能力，申请国家赔偿。下列属于国家赔偿范围的有（　　）。A.医疗

5岁，男孩，外伤致肱骨髁上伸直型骨折，经手法复位，石膏外固定，4小时后出现手麻，主动活动障碍，手发凉，此时的治疗，应采取A立即拆除石膏，改用骨牵引治疗B观

廉租住房的申请程序包括：①轮候；②申请；③公示及登记；④审核；⑤签约。下列排序正确的是()。A.②一④一③一①一⑤B.①一②一③一④一⑤C.①

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