首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有( )。A.行政法规 B.自律性组织
admin
2020-12-24
59
问题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有( )。
选项
A.行政法规
B.自律性组织的行业准则
C.自律性组织的行为守则和职业操守
D.部门规章及其他规范性文件
E.经营规则
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行合规风险管理指引》第三条的规定,法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ccF0KKKQ
相关试题推荐
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的()。A、原则B、目标C、基本要素D、
在设置业务体系和组织架构时,—定要体现以下几个原则()。 Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则; Ⅱ.授权清晰原则; Ⅲ.适时性原则。A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。A、有安全高效的清算、交割系统B、有50人以上的从业人员C、设有专门的托管部门D、有符合
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。A、1B
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。A、控制环境B、控制活动C、内部监控D、以上都正确
下列属于后台部门的是()。A、行政管理部B、人事部C、清算部D、以上选项都正确
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是()。A、熟悉法律法规等行为规范B、基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C、基金从业人员
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。A、合规管理的相关规则不包括职业道德B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制
根据债券的发行人的不同,债券基金的分类不包括()。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、公司债券
根据我国的法律规定,基金管理公司的主要股东指()。A、出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
随机试题
预警评价指标建立的原则不包括()。 A.灵敏性 B.安全性 C.科学性
统计总体可以按照品质标志分组,也可以按照数量标志分组。划分各组界限时,要尽量保证
代理法律关系中,常见的连带责任不包括()。[2012年真题]
()主要用于描述设计文件的用途、设计者的名称、起草日期、审查人员的姓名以及他们的
空调与通风系统检测要点包括( )。 A、空调系统的新风量、送风量的大小
唐朝著名医学家孙思邈所著的____中明确指出:“君亲有疾不能疗之者,非忠孝也”,把医学当作儒者尽孝道的必修之学。(出题单位:山东科技报社?推荐单位:山东...
( )是确定、沟通和监控风险偏好的总体方法,包括政策、流程、控制环节和制度。A.风险偏好声明B.风险文化C.风险偏好维度D.风险偏好框架
截面为10mmX100mm的正方形梁受力如图,已知Q=6kN,则最大拉应力
建立氧化学说揭开了燃烧现象本质的化学家是( )。A、拉瓦锡B、道尔顿C、门捷列夫D、舍勒
家庭健康询问调查中急性病的发生一般以多久为期限( )A.2周B.3个月C.半年D.1年E.2年