关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项

admin2020-12-24 60

问题关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

选项 A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能是相互联系的

答案D

解析商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/cdF0KKKQ

相关试题推荐

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、金
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A、通知业务机构停止其违法行为B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C、保持与
基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则
根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B、基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C、基金资
风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...
2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则C、基金实行“份额申购、份额
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

随机试题

工地试验室的运行必须受母体试验检测机构的授权。()
物资采购合同中，现场交货数量的验收方法包括()。
关于不动产投资类型的叙述，错误的是（）。
停经3个月，子宫大于孕周，鉴别正常妊娠、多胎、异常妊娠的最好方法是
在划分部门法时要考虑到法律所调整的社会关系的种类，并同时注意社会关系法律调整的机
引起细菌性食物中毒的主要食品是（　　）A.动物性食品B.豆类食品C.粮谷类食品D.蔬菜类E.水果类
一）　　侯某和吕某大学毕业后同时进入甲房地产经纪机构（以下简称甲机构）工作。侯某特别喜欢这个工作，但吕某觉得房地产经纪是社会底层人干的活，对自己的职业...
对于不同平均能力水平的团体，测验题目的（）会影响信度系数。A.难度B.可靠性C.可理解性D.有效性
由于个人教育贷款的借款人多为尚未毕业的学生，而学生毕业后的流动性很大，()等程序均需要高校、政府的配合和支持。A.催收B.贷款发放C.贷前审查D.
（该知识点2020年考试大纲已修改）某制造企业为增值税一般纳税人，2019年至2020年发生相关经济业务如下： (1)2019年6月1日，购进一台设备并...

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项

守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、基金管理机构B、基金从业人员C、基金监督机构D、金

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A、通知业务机构停止其违法行为B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C、保持与

基金招募说明书应当包括下列内容（）。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B、基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C、基金资

风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标； Ⅱ.对...

2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则C、基金实行“份额申购、份额

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（）。A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公

工地试验室的运行必须受母体试验检测机构的授权。()

物资采购合同中，现场交货数量的验收方法包括()。

关于不动产投资类型的叙述，错误的是（）。

停经3个月，子宫大于孕周，鉴别正常妊娠、多胎、异常妊娠的最好方法是

在划分部门法时要考虑到法律所调整的社会关系的种类，并同时注意社会关系法律调整的机

引起细菌性食物中毒的主要食品是（ ）A.动物性食品B.豆类食品C.粮谷类食品D.蔬菜类E.水果类

一） 侯某和吕某大学毕业后同时进入甲房地产经纪机构（以下简称甲机构）工作。侯某特别喜欢这个工作，但吕某觉得房地产经纪是社会底层人干的活，对自己的职业...

对于不同平均能力水平的团体，测验题目的（）会影响信度系数。A.难度B.可靠性C.可理解性D.有效性

由于个人教育贷款的借款人多为尚未毕业的学生，而学生毕业后的流动性很大，()等程序均需要高校、政府的配合和支持。A.催收B.贷款发放C.贷前审查D.

（该知识点2020年考试大纲已修改）某制造企业为增值税一般纳税人，2019年至2020年发生相关经济业务如下： (1)2019年6月1日，购进一台设备并...

引起细菌性食物中毒的主要食品是（　　）A.动物性食品B.豆类食品C.粮谷类食品D.蔬菜类E.水果类

一）　　侯某和吕某大学毕业后同时进入甲房地产经纪机构（以下简称甲机构）工作。侯某特别喜欢这个工作，但吕某觉得房地产经纪是社会底层人干的活，对自己的职业...