对（）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

恬恬2019-12-17 47

问题对（）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

选项 A.可能存在违反投资者适当性制度行为B.存在违反投资者适当性制度行为C.不存在违反投资者适当性制度行为D.遵守投资者适当性制度行为

答案AB

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/lP2EKKKQ

相关试题推荐

随机试题

对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。