（）是合规管理的关键性原则。A. 独立性原则 B. 全面性原则 C. 审慎性原则 D. 连贯性原则

admin2020-12-24 60

问题（）是合规管理的关键性原则。

选项 A. 独立性原则
B. 全面性原则
C. 审慎性原则
D. 连贯性原则

答案A

解析独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sqo0KKKQ

相关试题推荐

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表
（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值
（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者
投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、操作风险B、信用风险C、经营风险D、结算风险
期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％
根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会
（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

随机试题

苯海拉明的抗过敏作用机制是 A．抑制组胺释放 B．阻断H受体，降低毛细血管
拟借用国外贷款的项目单位应通过项目所在地发展改革部门向()发展改革部门提出列入
男性，40岁，中上腹饥饿性隐痛反复发作10年，伴反酸、嗳气，进食和服用抑酸剂可缓
治疗剂量下出现的与用药目的无关的反应是
依据《环境影响评价技术导则—非污染生态影响》，新建公路生态环境影响评价范围，应从
深孔爆破是指炮孔直径和深度分别大于（　　）的爆破作业。A．20mm和3mB．20mm和5mC．50mm和3mD．50mm和5m
患者，女，36岁。诊断为风湿热8年。门诊坚持每月肌注长效青霉素120万U。近日因受凉后感冒，出现发热、咽痛、流涕、心悸症状。来社区门诊看病。查体：T：38...
在我国，钩端螺旋体，菌群毒力最强的是 A波摩那群B黄疸出血群C秋季群D流感伤寒群E七日热群
关于胃肠内在神经丛的叙述，正确的是A.包括黏膜下神经丛和肌间神经丛B.含大量神经纤维，但神经元不多C.递质仅是乙酰胆碱或去甲肾上腺素D.仅有运动功能，而无
某科研单位工程师为某施工企业提供设计服务，双方商定，设计完成后由施工企业支付给工程师35000元不含税的劳务费，个人所得税由施工企业代付。不考虑其他税费的...

（ ）是合规管理的关键性原则。A. 独立性原则 B. 全面性原则 C. 审慎性原则 D. 连贯性原则

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、基金资产清算B、基金净资产估值C、基金资产估值

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A、经纪人B、中介商C、投资咨询人D、投资管理者

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、操作风险B、信用风险C、经营风险D、结算风险

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益

目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

苯海拉明的抗过敏作用机制是 A．抑制组胺释放 B．阻断H受体，降低毛细血管

拟借用国外贷款的项目单位应通过项目所在地发展改革部门向()发展改革部门提出列入

男性，40岁，中上腹饥饿性隐痛反复发作10年，伴反酸、嗳气，进食和服用抑酸剂可缓

治疗剂量下出现的与用药目的无关的反应是

依据《环境影响评价技术导则—非污染生态影响》，新建公路生态环境影响评价范围，应从

深孔爆破是指炮孔直径和深度分别大于（ ）的爆破作业。A．20mm和3mB．20mm和5mC．50mm和3mD．50mm和5m

患者，女，36岁。诊断为风湿热8年。门诊坚持每月肌注长效青霉素120万U。近日因受凉后感冒，出现发热、咽痛、流涕、心悸症状。来社区门诊看病。查体：T：38...

在我国，钩端螺旋体，菌群毒力最强的是 A波摩那群B黄疸出血群C秋季群D流感伤寒群E七日热群

关于胃肠内在神经丛的叙述，正确的是A.包括黏膜下神经丛和肌间神经丛B.含大量神经纤维，但神经元不多C.递质仅是乙酰胆碱或去甲肾上腺素D.仅有运动功能，而无

某科研单位工程师为某施工企业提供设计服务，双方商定，设计完成后由施工企业支付给工程师35000元不含税的劳务费，个人所得税由施工企业代付。不考虑其他税费的...

（）是合规管理的关键性原则。A. 独立性原则 B. 全面性原则 C. 审慎性原则 D. 连贯性原则

深孔爆破是指炮孔直径和深度分别大于（　　）的爆破作业。A．20mm和3mB．20mm和5mC．50mm和3mD．50mm和5m