2. 财务会计
  3. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证

免费考试题库2019-12-17  78
问题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。
选项 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
答案D
解析反洗钱合规性风险管理措施主要包括：　　①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。　　②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。　　③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。　　④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。　　⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。　　【考点】合规风险
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