首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录 B.金
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录 B.金
admin
2020-12-24
55
问题
下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
选项
A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
B.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
答案
A
解析
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有:①健全反洗钱内控制度。②建立客户身份识别制度。③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vIgCKKKQ
相关试题推荐
下列关于银行监管的法律法规的说法,不正确的是()。A.在我国,按照法律的效力等级划分,银行监管法律框架由法律、行政法规和规章三个层级的法律规范构成B.行政法
下列各项中,关于我国对资本充足率要求的说法不正确的是()。A.监管部门将商业银行分为一、二、三、四类,其中对一、二类银行主要实行强制性的监管干预措施B.根据
关于以下银行资本监管的说法中,不正确的是()。A.监管实践中,对资本充足率的监管不应该作为监管当局评估商业银行风险状况、采取监管措施的依据B.国内外教训反复
下列关于商业银行压力测试的描述,错误的是()。A.通过合理的流程和方法,综合反映各个条线、领域专家意见B.压力测试应采用定量和定性相结合的方式开展C.尽量
建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由()会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行B.银监会C.中国银行业协会D.国
风险事件: 2011年10月31日,拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了...
在声誉危机管理中,预先制定战略性的危机管理规划的主要内容包括()。A.测试危机沟通方案以及应对措施B.设定危机管理负责人岗位,定期评估金融机构的内外部沟通机
下列有助于改善商业银行声誉风险管理状况的措施包括()。A.及时处理投诉和批评B.对所有已识别风险一视同仁、集中处理C.增加对客户、公众的透明度D.与媒体
下列关于声誉风险管理的说法,不正确的是()。A.声誉危机管理规划给商业银行创造了价值B.努力建设学习型组织不是声誉风险管理体系的内容之一C.声誉风险通常与
国别风险不同于商业银行所面临的一般风险。据此,下列表述错误的是()。A.国别风险产生或存在于跨国的经济、金融和贸易活动中B.国别风险不可以转移C.国别风险
随机试题
分析商业银行所用的资源条件和经营目标是否能够与细分市场的需求相吻合,属于( )
一般认为多少半抗原连接到载体上才能有效刺激免疫动物产生抗体 A.5~8 B.
奶麻好发年龄是 A、1~3个月 B、3~6个月 C、6~18个月 D、1
对正常使用的电动工具也应对绝缘电阻进行()
下列不属于信用卡主要功能的是( )。
关于抽样检验,下列说法正确的是()。
板桩建筑物中锚碇板一般是预制的钢筋混凝土板块,当板块为间隔设置时,称为()。
在临床诊断中,判断正常和异常的心理活动的三项原则包括()。 A.主客观世界的统
早期流产的主要原因是A:宫颈内口松弛B:染色体异常C:黄体功能不足D:精神创伤E:中毒
下列关于比率量表的说法,正确的有()。[2013年11月二级真题]A:量表中没有绝对零点B:采用的统计方法较为单一C:是测量水平最高的量表D:测量结果可以