首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
admin
2020-12-24
59
问题
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。
选项
A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动
答案
C
解析
非现场监管的基本程序是:1.制订监管计划;2.日常监测分析;3.风险评估;4.现场检查联动;5.监管评级;6.监管总结。 考点 监管方法
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vTW0KKKQ
相关试题推荐
()是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化()监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后
政府基金监管的特征不包括()。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()四大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律.监管规定.规则.自
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性
我国基金监管法律法规体系的核心是()。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
基金客户服务的原则不包括()。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价
随机试题
申请教师资格证的非师范教育类专业毕业的申请者,需必修教育学、心理学课程的法规文件
当继续为患者保守秘密会给他人带来不利或危害,医务人员可以并应该不保守秘密的是()
胡桃夹综合征是什么?超声检查如图 A.肠系膜下静脉受压迫综合征 B.右肾
下列属于抽象行政行为的是()。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。
以下活性污泥法中污泥负荷最低的是()。
古代的诗,原是平淡自然的;到汉魏以后,渐渐的从平淡自然转向工整,或艰深____
《中华人民共和国水污染防治法》规定,()应当通过财政预算和其他渠道筹集资金,统筹
在房地产经纪机构的经营模式中,直营连锁与特许经营连锁的主要区别有()。(2011年真题)A.连锁经营组织经营权的独立性不同B.房地产经纪机构对连锁经营组织
个人征信系统的经济功能主要体现在()。A.帮助商业银行等金融机构控制信用风险,维护金融稳定B.扩大信贷范围,促进经济增长C.改善经济增长结构,促进经济可持