首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
admin
2020-12-24
47
问题
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。
选项
A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动
答案
C
解析
非现场监管的基本程序是:1.制订监管计划;2.日常监测分析;3.风险评估;4.现场检查联动;5.监管评级;6.监管总结。 考点 监管方法
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vTW0KKKQ
相关试题推荐
()是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化()监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后
政府基金监管的特征不包括()。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()四大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律.监管规定.规则.自
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性
我国基金监管法律法规体系的核心是()。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
基金客户服务的原则不包括()。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价
随机试题
下列石灰成品中,主要成分为Ca(OH)z和水的是()。
根据法律、法规关于复议管辖的规定,应当向上一级主管部门申请行政复议的情形是()。
企业发生的下列交易或者事项中,不考虑其他因素,会引起当期“资本公积——资本(股本
用新九分法评估成人烧伤面积,错误的是()
下列哪一项不属于远期外汇市场的期限?()
这是一位青年教师的教学反思札记:这是一节公开课,内容是《北大荒的秋天》。当学到北大荒的小河这一段时,突然有一个学生站起来问:“老师,‘明镜一样的小河,能换...
先作局部冷敷,再做热敷,或在局部轻轻地按揉适宜于A.出针后皮下微有肿胀B.出针之际针孔微有出血C.针处皮下有小血肿仅有疼痛D.针后不仅局部肿胀,疼痛较剧,
中国传统的实用理性,直到现在仍没有发生根本性的改变,它在现代中国人精神领域中的一个突出表现就是:人们习惯于把“科学”和“技术”合在一起使用,谓之为“科技”...
业绩计算开始与结束时间不同,基金回报率和业绩排名可能会有________的差异。因此,业绩评价时需要计算________个时间段的业绩。()A.较大;一B.
下列属于无形资产的有( )。A.专利权B.非专利技术C.商标权D.著作权E.商誉