首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则 B、...
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则 B、...
admin
2020-12-24
76
问题
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。
A、独立性原则
B、客观性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
选项
答案
C
解析
专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vY70KKKQ
相关试题推荐
采用被动投资策略的投资管理人()A.时常预测市场证券,并根据时常走势调整股票组合B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.尽量减少不必要的交易成本D
假设某一时间内某基金的平均收益率为40%,该基金的标准差为0.5,当前一年定期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为()A.0.60B.0.70C.0.65
2013年6月的“钱荒”事件,以及2016年底的“货币基金负偏离”风险,说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险,以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险...
对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票
对交易所上市的资产支持证券和私募债券,基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价
已知基金F的夏普比率为0.5,证券市场的夏普比率为0.6,则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好
货币市场工具风险较低,安全性高,主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业
关于基金公司投资管理业务,以下说法错误的是()。A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务C.投资管理部门体现着
某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配,每10份派发红利0.6元,除息日为当日,公布的基金份额净值为1.5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...
关于我国证券投资基金场内证券交易市场,以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制,深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
随机试题
国际金融组织贷款项目资金申请报告的内容包括()。 A.项目对外工作进展情况
某工程,拟完工程计划投资和已完工程计划投资的比较如下图所示。图中△表示t时刻的(
下面选项中属于《中华人民共和国省级行政区域边界协议书附图集》内容的是()。
财会部门核算工程成本的主要依据是()。A.核算范围和核算标准B.成本计划和降低成本措施C.统计核算和业务核算资料D.概算定额和预算定额
一般的日用工业品市场和副食品市场接近()。A.完全竞争市场B.完全垄断市场C.垄断竞争市场D.寡头垄断市场
发于舌背部的舌癌,早期常转移至A:颏下或颈深中群淋巴结B:颈淋巴结C:下颌下淋巴结D:脾部E:肝部
测绘合同的制定应在()协商的基础上来对合同的各项条款进行规约。A:单独B:公开C:公正D:平等
定金责任与赔偿损失的区别在于()。A.定金责任不以实际发生的损害为前提B.定金责任的承担也不能替代赔偿损失C.合同履行时定金要充抵价款D.合同不履行时
运输系统外人员造成运输事故的致因因素包括()。A:旅客携带"三品"上车B:铁路职工技术水平低C:车辆行人强行通过道口D:货主托运危险品不如实申报
运输联系强度是利用O—D流分析方法,分析中心城市间相互作用强弱的一个指标,用以确定通道中()。 A.节点的地位 B.节点的数量 C.节点的输入量 ...