期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:终止营业部申请书 B:拟终止营业部的决议文件 C:期货从业人员资格

admin2020-12-24 56

问题期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

选项 A:终止营业部申请书
B:拟终止营业部的决议文件
C:期货从业人员资格证书复印件
D:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

答案ABD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/03CQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

成人气管隆嵴相当于体表的哪个部位 A．胸骨上窝 B．第一肋间 C．第三肋间
诊室血压测量方法在放气过程中仔细听取柯氏音，观察柯氏音第I时相(第I音)和第V时
阿尔茨海默病(AD)的确诊依据是
判断心理诊断是否具有科学性的依据是（）。
ABC股份有限公司会计王某不仅熟悉会计电算化业务，而且对利用现代信息技术手段加强
关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是（）。 A.银行已同意、公司
铁路路堑山体采用抗滑桩支护时，须符合的要求有（）。 A.提高滑坡体的稳定系数，达到规定的安全值 B.保证滑坡体不越过桩顶或从桩间滑动 C.不产生新...
下列化合物中不是芳香胺()。
甲、乙两车车主均于2007年11月28日分别向X、Y两保险公司投保了交强险。甲车为一辆4座小轿车，乙车为货车。甲车车主另向X保险公司投保了车辆损失险和商...
中国银行业监督管理委员会强调，绩效考评应坚持()的原则，应当统筹业务发展和风险防控，建立兼顾效益与风险、财务因素与非财务因素、当期成果与可持续发展的绩效...

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:终止营业部申请书 B:拟终止营业部的决议文件 C:期货从业人员资格

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

成人气管隆嵴相当于体表的哪个部位 A．胸骨上窝 B．第一肋间 C．第三肋间

诊室血压测量方法在放气过程中仔细听取柯氏音，观察柯氏音第I时相(第I音)和第V时

阿尔茨海默病(AD)的确诊依据是

判断心理诊断是否具有科学性的依据是（）。

ABC股份有限公司会计王某不仅熟悉会计电算化业务，而且对利用现代信息技术手段加强

关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是（）。 A.银行已同意、公司

铁路路堑山体采用抗滑桩支护时，须符合的要求有（）。 A.提高滑坡体的稳定系数，达到规定的安全值 B.保证滑坡体不越过桩顶或从桩间滑动 C.不产生新...

下列化合物中不是芳香胺()。

甲、乙两车车主均于2007年11月28日分别向X、Y两保险公司投保了交强险。甲车为一辆4座小轿车，乙车为货车。甲车车主另向X保险公司投保了车辆损失险和商...

中国银行业监督管理委员会强调，绩效考评应坚持()的原则，应当统筹业务发展和风险防控，建立兼顾效益与风险、财务因素与非财务因素、当期成果与可持续发展的绩效...