期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:终止营业部申请书 B:拟终止营业部的决议文件 C:期货从业人员资格

admin2020-12-24 71

问题期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

选项 A:终止营业部申请书
B:拟终止营业部的决议文件
C:期货从业人员资格证书复印件
D:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

答案ABD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/03CQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

商业银行开展个人理财业务，在进行相应市场风险管理时，应对()等主要金融政策的调整
下列属于质量记录资料的有（　　） A、施工现场质量管理检查记录资料 B、工程
股票A的预期收益率是10%,标准差为18%,股票B的预期收益率是15%,标准差为
假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β
针对我国的实际情况，从总体上看，所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主
患者，男，38岁，右下后牙冷热痛2周，自发痛2天。检查：右下后牙未见龋及根尖病变
()是指单位劳动时间的最低工资数额。 A.最低工资率B.最低工资标准C.最低工资额D.最低平均工资
泡沫灭火系统中，泡沫从液面下喷入被保护储罐内的灭火系统是（　　）。A.移动式系统B.液下喷射系统C.半固定式系统D.半液下喷射系统
有糖皮质激素样作用的是A:白术B:人参C:黄芪D:甘草E:当归
患者，女性，59岁，糖尿病患者。护士通过实施护理措施来帮助患者解决健康问题，满足患者需要，并鼓励患者参与，充分发挥患者的主观能动性，减少其对护理的依赖。此...

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。A:终止营业部申请书 B:拟终止营业部的决议文件 C:期货从业人员资格

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

商业银行开展个人理财业务，在进行相应市场风险管理时，应对()等主要金融政策的调整

下列属于质量记录资料的有（ ） A、施工现场质量管理检查记录资料 B、工程

股票A的预期收益率是10%,标准差为18%,股票B的预期收益率是15%,标准差为

假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β

针对我国的实际情况，从总体上看，所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主

患者，男，38岁，右下后牙冷热痛2周，自发痛2天。检查：右下后牙未见龋及根尖病变

()是指单位劳动时间的最低工资数额。 A.最低工资率B.最低工资标准C.最低工资额D.最低平均工资

泡沫灭火系统中，泡沫从液面下喷入被保护储罐内的灭火系统是（ ）。A.移动式系统B.液下喷射系统C.半固定式系统D.半液下喷射系统

有糖皮质激素样作用的是A:白术B:人参C:黄芪D:甘草E:当归

患者，女性，59岁，糖尿病患者。护士通过实施护理措施来帮助患者解决健康问题，满足患者需要，并鼓励患者参与，充分发挥患者的主观能动性，减少其对护理的依赖。此...

下列属于质量记录资料的有（　　） A、施工现场质量管理检查记录资料 B、工程

泡沫灭火系统中，泡沫从液面下喷入被保护储罐内的灭火系统是（　　）。A.移动式系统B.液下喷射系统C.半固定式系统D.半液下喷射系统