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孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无 力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无 力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
admin
2020-12-24
137
问题
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无 力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙 某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的 措施有( )。
选项
A.责令改正
B.监管谈话
C.纪律惩戒
D.出具警示函
答案
ABD
解析
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本 办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/IwfQKKKQ
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