首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ 保荐机构
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ 保荐机构
昕玥
2019-12-17
40
问题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书 Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作 Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证券业协会不予审核,且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅥC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
Ⅰ项,《保荐办法》(2017年修订)第7条第2款规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项,根据第11条第3项规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件之一是:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/05c9KKKQ
相关试题推荐
人们对自己的家庭及个人进行风险管理,做法正确的有( )。
时间管理从某个角度上讲即是对人生和生命的管理,可以体现这一点的是( )。
下列关于税务规划的说法,不正确的是( )。
下列关于现金管理的说法,不正确的是( )。
第二代时间管理着重利用便条与备忘录,在忙碌中调配时间与精力,但缺点在于并不存在“
下列对客户档案管理的说法中正确的有( )。
和海外发达国家比较,关于我国理财行业的下列说法中不正确的是( )。
下列关于建立客户信任关系重要性的说法中,正确的有()。
下列关于理财工具的说法正确的有( )。
下列关于金融理财工具的特点的说法中,错误的有()。
随机试题
OAP项目扩大了范围,把服务对象扩展到().项目增多,内容也更加丰富。 A.
以下关于盐酸地尔硫(艹卓)的叙述不正确的是 A、分子中有两个手性碳原子 B
正确的咨询态度包括的五种要素是尊重、热情、真诚、共情和( )。
属于“从治”的治法是
商店有7元、11元的两种钢笔,哥哥和弟弟都买了一些,数量相等,哥哥比弟弟多花了
市场细分是一个信息( )的过程。A.收集B.分析C.分类D.总结E.归纳
患者,男性,80岁。因左股骨颈骨折入院10天后出现发热,咳嗽、咳痰、气促。查体:T38℃,呼吸30次/分,R110次/分,神志清,双肺呼吸音粗,双下肺可闻...
粒细胞缺乏症的骨髓象主要表现为粒系细胞明显减低和缺乏A:原始阶段的粒细胞B:早幼阶段的粒细胞C:中幼阶段的中性粒细胞D:晚幼阶段的中性粒细胞E:成熟阶段
花椒除温中止痛外,又能A.杀虫止痒B.温经止血C.温中降逆D.杀虫消积E.温肺化饮
“对药检机构检查证明有质量问题的药品及时召回或调换”即A.反向追踪B.药品召回C.查找供货方D.对可疑药品进行封存E.对同批同种药品就地封存