证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。 A介绍业务规则 B内部控制制度 C合规检查制度 D保证金制度

admin2020-12-24 37

问题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。
A介绍业务规则 B内部控制制度 C合规检查制度 D保证金制度

选项

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0AfQKKKQ

相关试题推荐

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
保证金可以以（）方式支付。A.现金B.标准仓单C.可流通国债D.支票
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

随机试题

用于()方面的列入强制检定目录的工作计量器具，必须遵行强制检定。
（　　）是成本对产量无限少变化的变动部分。
某企业拟建立一项基金计划，每年初投入10万元，若利率为10%，5年后该项基金本利
下列业务中，不适用于《个人贷款管理暂行办法》的是()。
全面质量管理追求的最终目标是（）。[2012年真题] A.所有相关方受
共用题干患者女性，39岁。间歇性水肿10余年，伴恶心、呕吐1周。查体：血红蛋白80g/L，血压156/105mmHg，尿蛋白(++)，颗粒管型2～3/...
急性化脓性骨髓炎最常见的致病菌是()。A．大肠埃希菌B．乙型链球菌C．白色葡萄球菌D．溶血性链球菌E．溶血性金黄色葡萄球菌
关于FIDIC《EPC交钥匙项目合同条件》特点的说法，正确的是（　）。A、适用于承包商作大部分设计的工程项目，承包商要按照业主的要求进行设计提供设备以及建造其他
动态会计等式应当表示为（）。A.资产=负债B.资产=债权人权益+所有者权益C.资产=负债+所有者权益D.收入-费用=利润(或亏损)
在会计核算的基本前提中，界定会计核算空间范围的是（）。A.持续经营B.会计主体C.会计期间D.货币计量

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。 A介绍业务规则 B内部控制制度 C合规检查制度 D保证金制度

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

保证金可以以（）方式支付。A.现金B.标准仓单C.可流通国债D.支票

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

用于()方面的列入强制检定目录的工作计量器具，必须遵行强制检定。

（ ）是成本对产量无限少变化的变动部分。

某企业拟建立一项基金计划，每年初投入10万元，若利率为10%，5年后该项基金本利

下列业务中，不适用于《个人贷款管理暂行办法》的是()。

全面质量管理追求的最终目标是（）。[2012年真题] A.所有相关方受

共用题干 患者女性，39岁。间歇性水肿10余年，伴恶心、呕吐1周。查体：血红蛋白80g/L，血压156/105mmHg，尿蛋白(++)，颗粒管型2～3/...

急性化脓性骨髓炎最常见的致病菌是()。A．大肠埃希菌B．乙型链球菌C．白色葡萄球菌D．溶血性链球菌E．溶血性金黄色葡萄球菌

关于FIDIC《EPC交钥匙项目合同条件》特点的说法，正确的是（ ）。A、适用于承包商作大部分设计的工程项目，承包商要按照业主的要求进行设计提供设备以及建造其他

动态会计等式应当表示为（）。A.资产=负债B.资产=债权人权益+所有者权益C.资产=负债+所有者权益D.收入-费用=利润(或亏损)

在会计核算的基本前提中，界定会计核算空间范围的是（）。A.持续经营B.会计主体C.会计期间D.货币计量

（　　）是成本对产量无限少变化的变动部分。

共用题干患者女性，39岁。间歇性水肿10余年，伴恶心、呕吐1周。查体：血红蛋白80g/L，血压156/105mmHg，尿蛋白(++)，颗粒管型2～3/...

关于FIDIC《EPC交钥匙项目合同条件》特点的说法，正确的是（　）。A、适用于承包商作大部分设计的工程项目，承包商要按照业主的要求进行设计提供设备以及建造其他