证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。 A介绍业务规则 B内部控制制度 C合规检查制度 D保证金制度

admin2020-12-24 30

问题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。
A介绍业务规则 B内部控制制度 C合规检查制度 D保证金制度

选项

答案ABC

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0AfQKKKQ

相关试题推荐

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大
保证金可以以（）方式支付。A.现金B.标准仓单C.可流通国债D.支票
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

随机试题

在计算利息保障倍数时，利息费用是指(　　)。
随着生活水平、医疗水平的提高，我国人口的寿命逐年增加，保险公司在设计保险产品的时
具有下乳功效的药物是
下列不属于质量检验结果的主要影响因素的有（）。 A.检测手段B.检测
根据法律规定，必须由实行区域自治的民族的公民担任的有下列哪些选项？（）
关于麻风分枝杆菌叙述错误的是 A主要经破损皮肤或黏膜进人机体 B抗麻风免疫主要是细胞免疫 C抗酸阳性、细长略带弯曲的细菌 D可在体外用人工...
一般而言，设计单位在设计工作中，不可以注明选用材料、构配件和设备的（　　）。A.规格B.型号C.性能D.供应商
缺陷责任期内工程运行期间出现的工程缺陷，()应负责修复，直到检验合格为止。A.承包人B.发包人C.业主D.责任人
纳税人所在地不在市区、县城、镇的，城市维护建设税税率为（）。A、7%B、5%C、3%D、1%
某男，40岁，已婚，大学毕业，某公司经理。一年前的一天，与客户吃饭喝酒，突然觉得胸闷、心慌，担心发生心脏病，遂去医院，静脉用药后好转。之后，无明显诱...

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括（）。 A介绍业务规则 B内部控制制度 C合规检查制度 D保证金制度

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

保证金可以以（）方式支付。A.现金B.标准仓单C.可流通国债D.支票

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

在计算利息保障倍数时，利息费用是指( )。

随着生活水平、医疗水平的提高，我国人口的寿命逐年增加，保险公司在设计保险产品的时

具有下乳功效的药物是

下列不属于质量检验结果的主要影响因素的有（）。 A.检测手段B.检测

根据法律规定，必须由实行区域自治的民族的公民担任的有下列哪些选项？（）

关于麻风分枝杆菌叙述错误的是 A主要经破损皮肤或黏膜进人机体 B抗麻风免疫主要是细胞免疫 C抗酸阳性、细长略带弯曲的细菌 D可在体外用人工...

一般而言，设计单位在设计工作中，不可以注明选用材料、构配件和设备的（ ）。A.规格B.型号C.性能D.供应商

缺陷责任期内工程运行期间出现的工程缺陷，()应负责修复，直到检验合格为止。A.承包人B.发包人C.业主D.责任人

纳税人所在地不在市区、县城、镇的，城市维护建设税税率为（）。A、7%B、5%C、3%D、1%

某男，40岁，已婚，大学毕业，某公司经理。 一年前的一天，与客户吃饭喝酒，突然觉得胸闷、心慌，担心发生心脏病，遂去医院，静脉用药后好转。之后，无明显诱...

在计算利息保障倍数时，利息费用是指(　　)。

一般而言，设计单位在设计工作中，不可以注明选用材料、构配件和设备的（　　）。A.规格B.型号C.性能D.供应商

某男，40岁，已婚，大学毕业，某公司经理。一年前的一天，与客户吃饭喝酒，突然觉得胸闷、心慌，担心发生心脏病，遂去医院，静脉用药后好转。之后，无明显诱...