首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查
admin
2020-12-24
31
问题
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )
选项
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查
答案
D
解析
证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0LneKKKQ
相关试题推荐
以下属于机构投资者的有()。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
基金性质的机构投资者不包括()。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行
按照产品形态,金融衍生工具可以分为()。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具
按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。A、10B
客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。A、1B、2C、3D、4
随机试题
对于同一估价对象和同一估价时点,下列价值类型中评估价值最大的一般是()。
按机械行业颁布的概算指标,机械加工车间的设备基础费率在我国的取费标准一般是()
14、有一块内阻为0.15Ω,最大量程为1A的电流表,先将它并联一个0.05Ω的
可作用于浅部真菌感染也可以作用于深部真菌感染的是()
生态足迹法中将地球表面的生态生产性土地划分的六类分别是什么?
据《宋史?地理志》记载统计的宋代时各地贡绢州数量列表如下,这一现象说明()。
由果追因的研究属于?
我国当前人口和计划生育工作的重点、难点在: A城市 B城郊结合部 C农村
男性,10岁,右足底被铁锈钉刺伤10天,突然出现张口困难,继之出现苦笑面容,角弓反张,声响及触碰病人可诱发上述症状,病人神志淸楚,不发热。 对机体...
用于治疗痰热互结所致的乳癖的是A.内消瘰疬丸B.小金丸C.阳和解凝膏D.乳癖消胶囊E.消银颗粒