首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )A.委托人资格审查 B.产品尽职调查 C.市场调查 D.委托人资格审查和产品尽职调查
admin
2020-12-24
60
问题
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )
选项
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查
答案
D
解析
证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0LneKKKQ
相关试题推荐
以下属于机构投资者的有()。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
基金性质的机构投资者不包括()。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行
按照产品形态,金融衍生工具可以分为()。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具C、货币衍生工具、利率衍生工具
按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。A、10B
客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。A、1B、2C、3D、4
随机试题
血浆胆固醇主要存在于 A.HDL B.CM C.VLDL D.LDL
住院产妇,于产后第4天出现寒战后高热,检查下腹部有压痛,恶露臭味明显,子宫复旧不
下列关于限制和禁止的证券交易行为的表述中,不符合规定的是()。
将一门技术掌握到________绝非易事,但工匠精神的内涵远不限于此。倘若没有发
破伤风气管切开的指征为
在建设项目组织与管理中应用于互联网降低了工程项目实施的成本,成本的节约来自于(
记账以后,如果发现账簿登记错误源自记账凭证,而记账凭证中的会计科目和记账方向并无
人民教育出版社普通高中课程标准实验教科书《思想政治必修4——生活与哲学》第八课第二框《用发展的观点看问题》一共包括以下两个小标题: (1)前途是光明的...
HBsAg(+)、HBeAg(+)说明此患者A.无传染性B.具有免疫力C.病情比较稳定D.具有传染性E.乙型肝炎恢复期
患者女,28岁,因急性扁桃体炎静脉滴注青霉素,注射后14天,出现发热,皮肤发痒,荨麻疹,全身淋巴结肿大,关节肿痛及腹痛。该患者出现何反应A:皮肤过敏反应B:胃