首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险导致商业银行损失后果的形式有( )。A.法律制裁 B.财务损失 C.监管处罚 D.声誉损失 E.时间损失
合规风险导致商业银行损失后果的形式有( )。A.法律制裁 B.财务损失 C.监管处罚 D.声誉损失 E.时间损失
admin
2020-12-24
48
问题
合规风险导致商业银行损失后果的形式有( )。
选项
A.法律制裁
B.财务损失
C.监管处罚
D.声誉损失
E.时间损失
答案
ABCD
解析
合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。因此,A、B、C、D项都属予损失后果的形式。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0MW0KKKQ
相关试题推荐
以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。A.目的一致。道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理
以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间( )个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定...
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理...
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,( )。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助
下列不属于后台部门的是( )。A.财务部B.行政管理部门C.人事部D.信息技术部门
下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资
随机试题
传统城镇住房制度的特点包括()。 A、无偿 B、低租金 C、无期限 D、
4月1日,股票指数为1500点,市场利率为5%,股息率为1%,期现套利交易成本总
关于颌面部脓肿切开引流,哪一项是错误的()。 A.切口在脓肿的低位 B.切口
(2013年)下列要素中,不属于海洋水文要素的是()。
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()
法院赔偿委员会适用质证程序审理国家赔偿案件中,对下列哪些事实需要证明的,不由赔偿
关于产品缺陷责任,下列哪一选项符合《产品质量法》的规定?() A.基于产品缺陷的更换、退货等义务属于合同责任,因产品缺陷致人损害的赔偿义务属于侵权责任...
下列中药属铁化合物的有A.自然铜B.磁石C.赭石D.信石E.滑石
我国目前的国家债券的收益率为9%,经测算,零售商业用房市场相对于整个投资市场的风险系数为0.23,整个投资市场的平均收益率为18%,则零售商业用房的预期收...
公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不