2. 金融经济
  3. 期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加

期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加

admin2020-12-24  66
问题 期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务，对此，期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有（）。
选项 A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装雒护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案ABCD
解析《期货公司首席风险官管理规定》第二十一条。对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项： （一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形； （二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介 绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险； （三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行 情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0OfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题