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期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加
期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加
admin
2020-12-24
40
问题
期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。
选项
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装雒护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定》第二十一条。对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项: (一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形; (二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介 绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险; (三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行 情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
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