期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

admin2020-12-24 42

问题期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

选项 A.近1年内存在不良信用记录
B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

答案ABCD

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0XNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

下列终止劳动合同的情形中，用人单位应向劳动者支付经济补偿的有（）。 A．用人单

下列因素与传染病的病原体变异无关的是 A、抗生素的大量应用 B、机体免疫力

磺酰脲类降血糖作用环节是

粉尘的理化特性直接影响着粉尘的危害性和控制方法的选择。下列关于粉尘理化特性的说法

产业政策的特征包括(　)。

铁路路基支挡结构采用抗滑桩，根据《铁路路基支挡结构设计规范》（TB10025—2006），关于作用在抗滑桩上滑坡推力的说法，下列哪个选项是错误的？（　　）A、

唐朝诗人韩愈的“江作青罗带，山如碧玉簪”的诗句，是桂林山水的最佳写照。

女，25岁。临产后6个小时发生阴道流液，确定胎膜已破，检查宫口开大4cm。此时，不正确的处理是A.破膜后立即听胎心音B.记录破膜时间C.观察羊水性状

含毒性中药的制剂需建立完整的制剂记录，记录需保存A:1年B:2年C:3年D:4年E:5年

某患者到医院就诊，医生根据病情开具处方。处方按性质可分为A.法定处方B.麻醉药品处方C.协定处方D.医师处方E.精神药品处方

期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

下列终止劳动合同的情形中，用人单位应向劳动者支付经济补偿的有（）。 A．用人单

下列因素与传染病的病原体变异无关的是 A、抗生素的大量应用 B、机体免疫力

磺酰脲类降血糖作用环节是

粉尘的理化特性直接影响着粉尘的危害性和控制方法的选择。下列关于粉尘理化特性的说法

产业政策的特征包括( )。

铁路路基支挡结构采用抗滑桩，根据《铁路路基支挡结构设计规范》（TB10025—2006），关于作用在抗滑桩上滑坡推力的说法，下列哪个选项是错误的？（ ）A、

唐朝诗人韩愈的“江作青罗带，山如碧玉簪”的诗句，是桂林山水的最佳写照。

女，25岁。临产后6个小时发生阴道流液，确定胎膜已破，检查宫口开大4cm。此时，不正确的处理是A.破膜后立即听胎心音B.记录破膜时间C.观察羊水性状

含毒性中药的制剂需建立完整的制剂记录，记录需保存A:1年B:2年C:3年D:4年E:5年

某患者到医院就诊，医生根据病情开具处方。处方按性质可分为A.法定处方B.麻醉药品处方C.协定处方D.医师处方E.精神药品处方

产业政策的特征包括(　)。

铁路路基支挡结构采用抗滑桩，根据《铁路路基支挡结构设计规范》（TB10025—2006），关于作用在抗滑桩上滑坡推力的说法，下列哪个选项是错误的？（　　）A、