期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

admin2020-12-24 85

问题期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

选项 A.近1年内存在不良信用记录
B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

答案ABCD

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0XNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

某银行组织辖内10个分行进行抵债资产拍卖活动，累计处理抵债资产5亿元，变现金额3

妊娠病的治疗原则是 A．治病与安胎并举 B．下胎以益母 C．补肾健脾，调理

大肠杆菌致溶血尿毒综合征的机制是 A．免疫复合物沉着在肾小球基底膜上造成急性肾

自董事会、执行董事收到股东的书面请求之后（　）日内未提起诉讼，股东可以直接提起诉

通常情况下，对采用资本金注入方式的政府投资项目，需投资主管部门审批的文件主要有(

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》，事故调查组的组成应当遵循()的原则。

贷款合法、合规性调查是指()。

为达到置换病室内空气的目的，一般每次通风的时间是()

患者男性，69岁，右上缺失，健康，近中舌侧倾斜，牙槽嵴丰满，上颌散在骨尖，牙合间距离正常修复前应做的工作是A.做牙槽骨加高术B.都不用C.去骨尖D.做唇

期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.营业期限B.基本业务制度C.风险准备金管理制度D.章程修改程序

期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

某银行组织辖内10个分行进行抵债资产拍卖活动，累计处理抵债资产5亿元，变现金额3

妊娠病的治疗原则是 A．治病与安胎并举 B．下胎以益母 C．补肾健脾，调理

大肠杆菌致溶血尿毒综合征的机制是 A．免疫复合物沉着在肾小球基底膜上造成急性肾

自董事会、执行董事收到股东的书面请求之后（ ）日内未提起诉讼，股东可以直接提起诉

通常情况下，对采用资本金注入方式的政府投资项目，需投资主管部门审批的文件主要有(

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》，事故调查组的组成应当遵循()的原则。

贷款合法、合规性调查是指()。

为达到置换病室内空气的目的，一般每次通风的时间是()

患者男性，69岁，右上缺失，健康，近中舌侧倾斜，牙槽嵴丰满，上颌散在骨尖，牙合间距离正常修复前应做的工作是A.做牙槽骨加高术B.都不用C.去骨尖D.做唇

期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.营业期限B.基本业务制度C.风险准备金管理制度D.章程修改程序

自董事会、执行董事收到股东的书面请求之后（　）日内未提起诉讼，股东可以直接提起诉