期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

admin2020-12-24 67

问题期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

选项 A.近1年内存在不良信用记录
B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

答案ABCD

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

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(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

在社会主义市场经济条件下，承认按生产要素分配的合法性的目的是()。

XX市人民政府关于“有关问题”的批复市交通委、市发展改革委、市财政局：

教育史学家一般认为中国古代的大学起源于商朝的“右学”。

国家旅游局从（）年开始每年举行一次全国性的导游人员资格考试。

光纤布线的检测比例是（）。2012

有人这样评价辛亥革命的作用：“过去专制主义是正统，神圣不可侵犯……现在民主主义成

下列选项中，（）的情形不应成为影响成交价格的因素。 A.单独列明的境内外技术培

成人正常颅内压为A:50～100mmH2OB:70～150mmH2OC:80～200mmH2OD:70～200mmH2OE:80～150mmH2O

婴儿腹泻经第1天补液后脱水症状改善，第2天后的处理应为A停止补液，恢复正常饮食B口服补液，恢复正常饮食C给补累积损失+继续损失量D补充异常的继续损

工程咨询企业资质等级分为()。A:一级、二级、三级B:甲、乙、丙C:甲、乙、丙、丁D:特级、一级、二级、三级

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