期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

admin2020-12-24 66

问题期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

选项 A.近1年内存在不良信用记录
B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

答案ABCD

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

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(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

书面记录不包括()。 A．献血登记表 B．献血者健康记录 C．献血者体检表

根据《处方管理办法》的规定，以下关于麻醉药品和第一类精神药品的缓、控释处方的叙述

通常，随着交割月份的临近，期货交易所收取的保证金的比率会逐渐降低。

下列选项中，体现税收横向公平原则的是（　　）。

作有《水乐》音乐作品的是我国现代作曲家(　　)。

在短路的实用计算中,通常只用（）的有效值来计算短路功率。（A）非周期分世电流（B）短路全电流（C）短路电流自由分狱（D）周期分量电流

点隙裂沟龋较平滑面龋发生早、病变深的原因包括A.解剖形态易于细菌聚集和生殖B.深度不能直接为病人与专业人员清洁所达到C.点隙裂沟口被有机物所阻挡，局部氟不易

对钢结构防火涂料涂装施工的验收要求是（)。A.薄涂型防火涂料的涂层厚度应符合有关耐火极限的设计要求B.厚涂型防火涂料的涂层厚度应符合有关耐火极限的设计要求C

工程施工过程中，下列因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加，由承包人承担的是（）A.工程所需清理、修复费用B.合同工程本身的损害C.承包人人员伤

属于集体合同中的过渡性规定的有()。[2012年11月三级真题]A:集体合同的争议处理B:集体合同的调查C:集体合同的违约责任D:集体合同的监督E:集体

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