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期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员(
期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员(
免费考试题库
2020-05-20
23
问题
期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺,情节严重的,该期货从业人员()不能再次申请从业人员资格。A.在1年内B.在6个月内C.在3年内或永久性D.永久性
选项
答案
C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
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