首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券研究报告合规审查应当涵盖()。 Ⅰ.人员资质 Ⅱ.信息来源 Ⅲ.风险提
证券研究报告合规审查应当涵盖()。 Ⅰ.人员资质 Ⅱ.信息来源 Ⅲ.风险提
tikufree
2019-12-17
64
问题
证券研究报告合规审查应当涵盖()。Ⅰ.人员资质Ⅱ.信息来源Ⅲ.风险提示Ⅳ.交易类型
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0i79KKKQ
相关试题推荐
因私出国人员到达出境口岸时,首先要填写一份()。
所有外交人员、政府官员和普通旅客,不分男女、国籍和等级,都必须经过()。
为了保卫国家的主权和安全,国家要对出入国境的人员进行()。
国际航班机组人员使用的有效证件通常是()。
下列关于导游人员对客服务的说法中,正确的是()。
一旦发生误机事故,导游人员首先应立即()。
旅游团因故推迟离开,导游人员应通知下一站接待社,以免造成()。
旅游团游东湖时,一游客提出希望单独划船游湖,导游人员应()。
如游客要求去不对外开放的地区、机构和单位参观,导游人员应()。
游客提出提高交通工具等级,导游人员应()。
随机试题
变电所屋外配电装置的位置,应尽量远离污染源,并且应使配电装置在潮湿季节处于污染
确定水准点和坐标控制点,以书面形式交给承包方,是()在项目实施阶段的任务。
在我国社会里,社会福利思想和制度对社会工作价值观的影响也是显而易见的。以下说法错
(2010年)某企业集团的下列业务单位中,适合选择成本领先战略的有( )。
以下方法所检查的杂质是 在盐酸溶液中,与硫氰酸铵试液反应,生成红色产物
通过银行等信用中介机构实现资金融通的市场是( )融资市场。A.契约型B.间接C.调控型D.直接
某公司分包承建一医院的机电工程,工程内容包括变配电所及其他建筑电气工程、通风与空调工程、给水排水工程和锅炉安装工程等,其中变配电所应提前受电为其他建筑设备...
建设工程施工的风险类型可按照构成的因素分类,属于施工风险中组织风险的有()。A.施工管理人员的能力B.施工机械操作人员的经验C.施工机械的性能D.安全管理
村集体经济组织的所有者权益项目不包括()。A:资本B:公积公益金C:应付福利费D:未分配收益
邮政综合计算机网是采集、处理、传输、应用、存储信息的智能网络,它由()两部分组成。A:物理网络和软件系统B:省际网和省内网C:骨干网和邮区网D:核心层和外