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财务会计
期货公司出现下列( )情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。 A. 任用
期货公司出现下列( )情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。 A. 任用
昕玥
2020-05-20
49
问题
期货公司出现下列( )情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。 A. 任用不具备任职条件的人员担任董事 B. 未按规定报告董事的处分情况 C. 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 D. 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
选项
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定,期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条(原第七十条)处罚:(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;(五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务;(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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