2. 财务会计
  3. 期货公司出现下列（　　）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。 A． 任用

期货公司出现下列（　　）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。 A． 任用

昕玥2020-05-20  34
问题 期货公司出现下列（　　）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。 A． 任用不具备任职条件的人员担任董事 B． 未按规定报告董事的处分情况 C． 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 D． 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
选项
答案ABCD
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条（原第七十条）处罚：（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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