商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查，重点对( )及贸易习惯等内容进行审核。A.交易对手、交易商品 B.交易金额、交易对手 C.交易时间、交易商品

admin2020-12-24 87

问题商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查，重点对( )及贸易习惯等内容进行审核。

选项 A.交易对手、交易商品
B.交易金额、交易对手
C.交易时间、交易商品
D.交易行为、交易对手

答案A

解析商业银行应对客户和交易等楣关情况进行有效的尽职调查，重点对交易对手、交易商品及贸易习惯等内容进行审核。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0nF0KKKQ

相关试题推荐

大基金公司可以细分为（）等，小基金公司可以统一设为市场部。 Ⅰ.产品部 Ⅱ.销售部 Ⅲ.营销部 Ⅳ.客户服务中心A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ
场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.金额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.份额申购，份额赎回D.金额申购，金额赎回
ETF申购赎回原则不包括（）。A.金额申购份额赎回B.份额申购份额赎回C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价D.申购赎回后不
（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民
（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民
（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及
（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心
（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。A.内幕交易B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为C.有误导市场参与者的意图D.不正
（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业
（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部

随机试题

下列常用于诊断脑胶质瘤术后是否残留的显像剂是 A．F-FDG B．C-MET
（91-93题共用备选答案） A．儿童不喜欢戴防护帽 B．当地天气多变 C
某公司目前已有的福利项目如下表所示。某公司目前已有的福利项目以及费用统计
“行包责任事故件数”属于客运站服务考核指标中的（）。
某市需要对新城区及周边进行基础测绘，采用航空摄影测量方法生产1：2000地形图
（）对于感冒相当于烦恼对于（）
位于地震基本烈度不小于（）地区的大城市应当按照甲类模式编制城市抗震防灾规划。
早孕时最早及最重要的症状为A、停经B、腹痛C、尿频D、早孕反应E、乳房胀痛
上层建筑是适应经济基础的要求而产生的，但作为一种超经济的力量，上层建筑又具有相对独立性。上层建筑不会完全绝对地适应经济基础的需要，二者之间会有矛盾，这种矛...
灭火器的配置数量应按照《建筑灭火器配置设计规范》(GB50140-2005)经计算确定，且每个场所的灭火器数量不应少于()具。A:1B:2C:3D:4

商业银行应对客户和交易等相关情况进行有效的尽职调查，重点对( )及贸易习惯等内容进行审核。A.交易对手、交易商品 B.交易金额、交易对手 C.交易时间、交易商品

大基金公司可以细分为（）等，小基金公司可以统一设为市场部。 Ⅰ.产品部 Ⅱ.销售部 Ⅲ.营销部 Ⅳ.客户服务中心A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ

场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.金额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.份额申购，份额赎回D.金额申购，金额赎回

ETF申购赎回原则不包括（）。A.金额申购份额赎回B.份额申购份额赎回C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价D.申购赎回后不

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民

（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及

（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心

（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。A.内幕交易B.实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为C.有误导市场参与者的意图D.不正

（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业

（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部

下列常用于诊断脑胶质瘤术后是否残留的显像剂是 A．F-FDG B．C-MET

（91-93题共用备选答案） A．儿童不喜欢戴防护帽 B．当地天气多变 C

某公司目前已有的福利项目如下表所示。 某公司目前已有的福利项目以及费用统计

“行包责任事故件数”属于客运站服务考核指标中的（）。

某市需要对新城区及周边进行基础测绘，采用航空摄影测量方法生产1：2000地形图

（）对于感冒相当于烦恼对于（）

位于地震基本烈度不小于（）地区的大城市应当按照甲类模式编制城市抗震防灾规划。

早孕时最早及最重要的症状为A、停经B、腹痛C、尿频D、早孕反应E、乳房胀痛

上层建筑是适应经济基础的要求而产生的，但作为一种超经济的力量，上层建筑又具有相对独立性。上层建筑不会完全绝对地适应经济基础的需要，二者之间会有矛盾，这种矛...

灭火器的配置数量应按照《建筑灭火器配置设计规范》(GB50140-2005)经计算确定，且每个场所的灭火器数量不应少于()具。A:1B:2C:3D:4

某公司目前已有的福利项目如下表所示。某公司目前已有的福利项目以及费用统计