首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任
题库总管
2020-05-20
62
问题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材(下册)P196。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0nWMKKKQ
相关试题推荐
投射性测验的理论基础是 A、精神分析理论 B、行为主义理论 C、人本主
面对威胁性的应激源,通过各种适当的心理和行为对策来消除或缓解个体的紧张状态,称之
高血压病人中,A型行为占 A、43.6% B、53.6% C、63.6
A.本能行为 B.社会行为 C.A型行为类型 D.B型行为类型 E.C型
行为是指 A、是人生下来就具有生物遗传性的无条件反射行为 B、人后天在社会
关于信托制私募股权投资基金,说法错误的是( )。 A、基金由信托公司和基金管理
关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。 A、公司制私募股权投资基金
私募股权投资是指对( )的投资。 A、未上市公司 B、上市公司 C、有限责
医务人员在抢救生命垂危的患者等紧急情况下已经尽到了合理诊疗的义务,造成了患者的损
艾滋病病毒感染者和艾滋病病人应当履行的义务是 A、接受疾病预防控制机构或者出入
随机试题
因承包人原因引起的暂停施工,且承包人在收到监理人复工指示后()天内仍未复工的,视
根据《消费者权益保护法》的规定,消费者在购买、使用商品或者接受服务时,享有(
(135-136题共用备选答案) A.痈 B.疽 C.疔 D.疖 E.
关于增值税纳税地点的表述,错误的是()。
女性,42岁,2个月来,情绪低落,兴趣索然,自觉髙兴不起来”,生不如死,“自己的
正常票价的航空客票有效期为()。A:3个月B:6个月C:1年D:2年
按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿)》规定,在下列活动中,慈善组织可以开展的投资活动是()。A.购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品
紫苏子的治疗病证是A:风热咳嗽B:痰壅咳喘C:燥热咳嗽D:百日咳E:肺痨咳嗽
根据中华人民共和国建设部令《工程建设重大事故报告和调查程序规定》,重大事故等级分为()级。 A.一B.二 C.三D.四
仲裁的基本特点包括( )。A.制度性B.快捷性C.保密性D.独立性E.程序性