首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任
题库总管
2020-05-20
86
问题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
C
解析
本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材(下册)P196。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0nWMKKKQ
相关试题推荐
投射性测验的理论基础是 A、精神分析理论 B、行为主义理论 C、人本主
面对威胁性的应激源,通过各种适当的心理和行为对策来消除或缓解个体的紧张状态,称之
高血压病人中,A型行为占 A、43.6% B、53.6% C、63.6
A.本能行为 B.社会行为 C.A型行为类型 D.B型行为类型 E.C型
行为是指 A、是人生下来就具有生物遗传性的无条件反射行为 B、人后天在社会
关于信托制私募股权投资基金,说法错误的是( )。 A、基金由信托公司和基金管理
关于公司制私募股权投资基金的说法,错误的是( )。 A、公司制私募股权投资基金
私募股权投资是指对( )的投资。 A、未上市公司 B、上市公司 C、有限责
医务人员在抢救生命垂危的患者等紧急情况下已经尽到了合理诊疗的义务,造成了患者的损
艾滋病病毒感染者和艾滋病病人应当履行的义务是 A、接受疾病预防控制机构或者出入
随机试题
下列选项中,属于库存出版物账实不符的原因的有()。A、订货时单据录入错误B、原包扎短少C、盘存时出现错盘、重盘、漏盘等现象D、出版物入库过程中,未严格按
()是设备无形磨损的表现形式。 A.零部件的疲劳 B.维修程度低 C.制
关于肝脏功能受损时可出现的情况,叙述错误的是()。 A.ALT↑ B.A/G
下列有关内部控制的局限性的表述中,错误的是()。
B
流行性脑脊髓膜炎的病原菌是l
与分散采购相比,集中采购的优点体现在( )。 A.易于企业整体战略目标的实
含有两个高能磷酸键的是
某公司为提高市场竞争力,提出了加强产品质量控制和质量检验的一系列措施。其中一个重
用骨龄与时间年龄判断成熟类型早熟类型应该是( ) A.BAB.BA>CA C.BA≠CA D.BA=CAE.以上都不是