首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规
Loveyou
2019-12-17
55
问题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
选项
A、能够更好地履行合规风险管理的职能B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
答案
D
解析
从基金管理人的内部控制角度来讲,保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此,加强合规管理及其独立性具有重要意义。@jin
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0qWlKKKQ
相关试题推荐
根据提供的信息和语言素材设计教学方案,用英文作答。 设计任务:请阅读下面学生信
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 板书设计的作用是什么(8分)?板书的类
根据题目要求完成下列任务,用中文作答。 下面是某教师的课堂教学片段: T:
根据提供的信息和语言素材设计教学方案,用英文作答。 设计任务:请阅读下面学生信
根据题目要求完成下列任务,用中文作答。 下面是某英语教师在教授TheOlym
根据题目要求完成下列任务,用中文作答。 与传统教学媒体相比,多媒体辅助英语教学
《普通高中英语课程标准(实验)》对高中写作技能目标提出了具体要求,写出其中涉及的
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 阅读所给材料,回答下列三个问题: (
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 请简述教师课堂上“创设语境”需要考虑的
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 下面是一节复习课中师生之间的对话片段:
随机试题
(44-47题共用题干) 女,15岁。右上后牙冷热刺激痛明显2周,无自发痛史。
不发生脑膜瘤的部位是 A.大脑镰旁 B.大脑凸面 C.幕切迹 D.侧脑室
对于企业划分指标中的营业收入,限额以下住宿与餐饮业企业采用的代替指标是( )。
国家征收集体土地和单位、个人的房屋的前提条件是( )。
建设单位的安全责任包括()
肾的阴阳属性是
很难想象解雇一半以上的工人后经济还能正常运行。但那正是19世纪初工业革命对劳动力的影响。200年前,70%的美国工人生活在农场里。今天自动化把这些工作消灭...
在小班的家长会上,有两个家长质问带班的李老师:“为什么不教孩子写字的拼音?再不教的话,我们的孩子就转园。”对此,李老师恰当的做法是()。A.接受意见,适当增
善于管理和控制自己情绪和行动的能力叫()。 (A)自觉性(B)自制性 (C)自制力(D)意志力
982年作为基年,某国1997年的名义GDP为300亿元,1997年的实际GDP为260亿元,则从1982年到1997年该国价格水平上涨了( )。A.15.3%