首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
恬恬
2019-12-17
57
问题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
选项
A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B、违法所得超过30万元的,没收全部财产C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D、没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
A
解析
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/0zpsKKKQ
相关试题推荐
对处于愤怒期的患者护理措施以下哪项不妥
患者,女性,50岁。胃癌术后静脉给予长春新碱治疗,对其护理措施错误的是
胎龄33周早产儿,出生日龄4天,以下护理措施不妥的是
初产妇,顺产后阴道出血量大,暗红色。检查发现子宫体软。护士采取的首要措施是
在护理腹泻患者时,下列哪项措施不妥
某妇女在接受人工流产术时发生人工流产综合征,首选的处理措施是
急性枕骨大孔疝应首先采取的措施是
某女青年与人发生口角后突然倒地,嚎啕大哭,肢体无规律抽动。此时错误的护理措施是
癫痫大发作时最重要的护理措施是
脑血栓患者的错误护理措施是
随机试题
月经量较常量明显增多,而周期基本正常,其病机属于 A.血热,冲任受损 B.湿
房地产投资信托按其投资业务和信托性质的不同可以分为不同类型。按投资业务的不同,房
45岁女性,放置带尾丝的宫内避孕器10年,平时月经规律,近半年月经量增多,最近两
介于钙化的牙本质基质和成牙本质细胞之间有一层基质终生不钙化,称为A.罩牙本质B.球间牙本质C.前期牙本质D.髓周牙本质E.成牙本质
目前我国卫生人员最集中、任务最繁重的机构是A.妇幼保健机构B.卫生防疫机构C.医疗预防机构D.医学教育机构E.医学研究机构
患者女,61岁。近半月阴道出血,色深红,质稠,带下增多,色黄,有臭味,口苦口干,小便短赤,大便秘结,舌红,苔黄,脉弦滑。其证候是A:脾虚肝郁证B:肾阴虚证C
bishop宫颈成熟度评分得2分的是A.宫口开大4cmB.先露位置一2C.宫颈管消退80%D.宫口位里后方E.宫颈中等硬度
《地表水环境质量标准》规定,一类水域功能区溶解氧的标准限值是()mg/L。A:≥6B:≥5C:≥7.5D:≥3
塑料饰面材料不包括( )。A.硬质PVC板B.胶合板C.化纤地毯D.玻璃钢板
工程施工过程中索赔事件发生以后,承包人首先要做的工作是()。A.向监理工程师提出索赔意向通知B.向监理工程师提交索赔证据C.向监理工程师提交索赔报告D.