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财务会计
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
恬恬
2019-12-17
38
问题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
选项
A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B、违法所得超过30万元的,没收全部财产C、对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D、没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
A
解析
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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