首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公
恬恬
2020-05-20
60
问题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( ) A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准 B. 期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C. 股东干预期货公司正常经营 D. 涉嫌占用、挪用客户保证金
选项
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1GppKKKQ
相关试题推荐
区政府向市政府请求增拨救灾资金,应选()行文。 A.报告 B.请示 C.函
不得抄送给自己的下级机关的公文是()。 A.公告 B.报告 C.请示 D
应当在附注处注明联系人姓名电话的文种是()。 A.报告 B.请示 C.通知
非确定型决策与风险型决策的区别是()。 A.决策条件不同 B.非确定型决策不
股票是一种有价证券,是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资
国际资本流动形式中()有风险小、灵活性大等特点。 A.国际直接投资 B.国际
2009年3月,中国商务部发布公告,正式否决了可口可乐公司对汇源集团的并购案。商
下列经济指标与衡量对象对应关系正确的是()。 A.赤字率——财政风险 B.恩
法官甲在审理民事案件时,下列哪一情形可以不予回避?() A.甲是案件当事人
某国有保险公司的工作人员张某,故意指使他人虚报保险事故,并由自己亲自理赔,骗取保
随机试题
(136-138题共用备选答案) A.省(自治区)级卫生行政部门 B.省(自
以下关于员工满意度调查的说法错误的是()。 A.调查组织只能由公司内部人员组
资本输出是指资本家、资本家集团或资本主义国家政府为了获得高额利润或利息对国外进行
企业缴纳的下列税费中,不应记入“税金及附加”科目的是( )。
金钱的诱惑 王磊和宋昭是好朋友。有一天上课前。王磊对宋昭说,“今天的课没意思,
19世纪的一项重大发明导致制蜡业产生了革命性的变化,也使得照明成为普通老百姓的现实。在19世纪的早期和中期,人类发现了利用碱和硫酸提炼动物脂的工艺,其产品...
中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。A.1个月B.3个
促红细胞生成素(EPO)的产生部位主要是A.肝B.肾脏C.脾D.骨髓E.血液
确定施工导流设计洪水标准的方法有()。A.可靠度法B.安全系数法C.实测资料分析法D.常规频率法E.经济流量分析法
某电动车生产企业为增值税一般纳税人。2018年企业自行核算的会计利润总额11696万元,已预缴企业所得税1500万元。2019年1月,经委托的税务师审核,...