合规与风险控制部的职责不包括（）。A. 风险的日常管理 B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D. 定

admin2020-12-24 10

问题合规与风险控制部的职责不包括（）。

选项 A. 风险的日常管理
B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D. 定期对本部门的合规风险进行评估

答案D

解析D项为各业务部门的职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1Mo0KKKQ

相关试题推荐

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1
从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。A.当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买人并持有策略B.不随着市场行情的变动调整风险
不属于无差异曲线具有以下特点（）A.风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的。B.不同几条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用。C
（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.主动操作风险D.可分散风险
（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置
（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。A.马可维茨的证券组合理论B.法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论
下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

随机试题

公认为近代中央银行鼻祖的是（）。 A、美联储 B、英格兰银行 C、瑞典银行
下列药物中可用于治疗心源性哮喘的是 A．异丙肾上腺素 B．哌替啶 C．阿托
瘫痪、极度衰弱的患者应采取的卧位是 A、主动卧位 B、被动卧位 C、被
压型钢板墙板面积按（　）。
三相负载对称是指（）。
骨髓象中涂抹细胞多见是
某投资额为40万元的工程，计划在2012年的5月开工，由于资金被挪用而不得不推迟
从确定项目目标层次到建立工作分解结构之间的工作包括() A.编制关键线路图
鱼腥草抗菌的成分是A.木兰花碱B.小檗碱C.色腥草素D.槲皮素E.靛蓝和靛玉红
患者男，44岁。右上腹胀痛3天。伴寒战、高热（39.2℃），食欲减退，乏力。右上腹皮肤有凹陷性水肿。肝肋下5cm，有压痛。血WBC19×109/L，0.9...

合规与风险控制部的职责不包括（ ）。A. 风险的日常管理 B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D. 定

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。A.当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买人并持有策略B.不随着市场行情的变动调整风险

不属于无差异曲线具有以下特点（）A.风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的。B.不同几条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用。C

（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.系统性风险B.非系统性风险C.主动操作风险D.可分散风险

（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置

（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。A.马可维茨的证券组合理论B.法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论

下列对执行交易指令描述正确的是（）。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性...

公认为近代中央银行鼻祖的是（）。 A、美联储 B、英格兰银行 C、瑞典银行

下列药物中可用于治疗心源性哮喘的是 A．异丙肾上腺素 B．哌替啶 C．阿托

瘫痪、极度衰弱的患者应采取的卧位是 A、主动卧位 B、被动卧位 C、被

压型钢板墙板面积按（ ）。

三相负载对称是指（）。

骨髓象中涂抹细胞多见是

某投资额为40万元的工程，计划在2012年的5月开工，由于资金被挪用而不得不推迟

从确定项目目标层次到建立工作分解结构之间的工作包括() A.编制关键线路图

鱼腥草抗菌的成分是A.木兰花碱B.小檗碱C.色腥草素D.槲皮素E.靛蓝和靛玉红

患者男，44岁。右上腹胀痛3天。伴寒战、高热（39.2℃），食欲减退，乏力。右上腹皮肤有凹陷性水肿。肝肋下5cm，有压痛。血WBC19×109/L，0.9...

合规与风险控制部的职责不包括（）。A. 风险的日常管理 B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险 C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告 D. 定

压型钢板墙板面积按（　）。