首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
书海库
2019-12-17
46
问题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
选项
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
答案
D
解析
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责: (1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。 (2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。 (3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。 (4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。 (5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。 (6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。 (7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。 (8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。 (9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。【考点】合规管理概述
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1RllKKKQ
相关试题推荐
以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是()。 A、制定基金活动监督管理的
基金份额登记机构的主要职责不包括()。 A、基金资金清算 B、建立并管理投
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上
基金注册登记机构的职责不包括() A、披露基金份额净值 B、确认基金交易
生产经营单位的主要负责人因违反安全生产管理职责受到刑事处罚的,自刑罚执行完毕之日
施工企业项目经理未履行安全生产管理职责,被施以刑罚,依法5年内不得担任任何施工企
根据《建设工程安全生产管理条例》,施工企业的项目负责人在安全生产方面的主要职责有
下面哪些是属于中国人民银行的职责范围
对于出现( )情况的,应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门,调整
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本
随机试题
投资者在判断与决策中出现认知偏差的原因主要有( )。 Ⅰ.人性存在自私等弱点
渴喜冷饮,多为()。 A.湿重 B.脾胃已衰 C.热重 D.寒重 E.
医疗用毒性药每次处方剂量不得超过 A.1日极量 B.2日极量 C.3日极量
对环境产生污染的外加剂经有关部门审核批准后方可使用。
商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺(负债)用于长期货款(资产)
在建筑工程险中对于特种风险有赔偿限额的规定,特种风险是指()。 A.火灾、爆
据统计,家长每天吸烟十支以上的家庭的儿童,比不吸烟的家庭的儿童平均矮0.65厘米;而家长每天吸烟十支以下的家庭的儿童,比不吸烟的家庭的儿童平均矮0.45厘...
鲁迅在评《三国演义》时说:“至于写人,亦颇有失,以致欲显刘备之长厚而似伪,状诸葛之多智而近妖。”这一评述所蕴含的哲理是( )。A.要区分事物的两重性B.要
ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。A、T+2日B、T-1日C、T日D、T+1日
银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时,应当直接向媒体披露,以取得社会公众的监督。