2. 金融经济
  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？()A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？()A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，

admin2020-12-24  41
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？()
选项 A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B:拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C:1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D:对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
答案ABD
解析期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1ZCQKKKQ
相关试题推荐
随机试题