首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,
admin
2020-12-24
41
问题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()
选项
A:向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B:拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C:1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D:对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
答案
ABD
解析
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;③擅离职守,造成严重后果;④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1ZCQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
随机试题
审查时应审核端子箱及检修电源箱选型是否满足电网运行、()、反措等各项要求。
教育不是人类社会所特有的现象,早在人类出现之前,自觉的教育、指导和学习就已经普遍
某城市居住用地,市政公用设施齐全、布局完整、环境较好,以多层、中高层、高层住宅为
甲隐瞒了其所购别墅内曾发生恶性刑事案件的事实,以明显低于市场价的价格将其转卖给乙
通过修筑填石路堤试验路段来确定的施工参数有( )。
金融工程技术的实现需要得到()的支持。
某土样的重度γ=17.1kN/m3,含水率w=30%,土粒相对密度式ds=2.7
患儿,女,3岁。自幼发现心脏杂音,初步诊断为“室间隔缺损”。 如果患儿服用强心苷时正确的护理是()。A.服药前数脉搏B.服药后数脉搏C.药物饭中服用D.
酸性焊条焊缝的金属()较低,一般用于焊接低碳钢和不太重要的碳钢结构。A.力学性能B.抗裂性能C.抗冻性能D.抗热性能
某ST公司在2018年3月5日宣布其发行的公司债券本期利息总额8980万元将无法于原定付息日2018年3月9日全额支付,仅能够支付500万元,则该公司债务...