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  3. 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产

书海库2019-12-17  40
问题 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止，并及时报告（ ）。
选项 A、证监会及其派出机构B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国结算公司
答案A
解析《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中囯证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检査报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中囯证监会依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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