证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

admin2020-12-24 49

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令具结悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1gCQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

苯胺的代谢产物中，形成高铁血红蛋白能力最强的是() A．苯基羟氨 B．对氨苯

超声检查时，下列哪组血管是胰腺的定位标志 A．脾静脉、肠系膜上动脉、腹主动脉

设A是3阶矩阵，矩阵A的第1行的2倍加到第2行，得矩阵B,则以下选项中成立的是(

在空气中做牛顿环实验，如图所示，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面玻璃时，

在下列情形中属于建筑工程一切险的保险项目中第三者责任的保险责任范围的是（）。

户，对个人非经营性外汇收付统一通过（）进行管理”。

高层建筑排水管道安装要求中，下列关于排水通气管的安装要求说法正确的有（　　）。

新闻网站发现用户在评论区发布了法律、行政法规禁止发布的信息，应当采取的措施是（??）。A.联系该用户并要求其解释发布信息的理由B.在新闻网站相应页面发布

除另有规定的除外，城乡集贸市场可以出售下列哪种物质A:饮片B:中成药C:药材D:化学药E:抗生素

男，65岁，慢性咳嗽咳痰20年。4天前受凉后咳嗽加重，痰量增多，咳黏脓痰体检最可能发现A.两肺呼吸音增强B.肺尖部湿啰音C.散在干湿啰音D.肺底部捻

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

苯胺的代谢产物中，形成高铁血红蛋白能力最强的是() A．苯基羟氨 B．对氨苯

超声检查时，下列哪组血管是胰腺的定位标志 A．脾静脉、肠系膜上动脉、腹主动脉

设A是3阶矩阵，矩阵A的第1行的2倍加到第2行，得矩阵B,则以下选项中成立的是(

在空气中做牛顿环实验，如图所示，当平凸透镜垂直向上缓 慢平移而远离平面玻璃时，

在下列情形中属于建筑工程一切险的保险项目中第三者责任的保险责任范围的是（）。

户，对个人非经营性外汇收付统一通过（）进行管理”。

高层建筑排水管道安装要求中，下列关于排水通气管的安装要求说法正确的有（ ）。

新闻网站发现用户在评论区发布了法律、行政法规禁止发布的信息，应当采取的措施是（??）。A.联系该用户并要求其解释发布信息的理由B.在新闻网站相应页面发布

除另有规定的除外，城乡集贸市场可以出售下列哪种物质A:饮片B:中成药C:药材D:化学药E:抗生素

男，65岁，慢性咳嗽咳痰20年。4天前受凉后咳嗽加重，痰量增多，咳黏脓痰 体检最可能发现A.两肺呼吸音增强B.肺尖部湿啰音C.散在干湿啰音D.肺底部捻

在空气中做牛顿环实验，如图所示，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面玻璃时，

高层建筑排水管道安装要求中，下列关于排水通气管的安装要求说法正确的有（　　）。

男，65岁，慢性咳嗽咳痰20年。4天前受凉后咳嗽加重，痰量增多，咳黏脓痰体检最可能发现A.两肺呼吸音增强B.肺尖部湿啰音C.散在干湿啰音D.肺底部捻