证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

admin2020-12-24 38

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令具结悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

乳腺癌发病的高危年龄段是 A．25～40岁，50～54岁 B．30～50岁，

以下历史事件发生的先后顺序不正确的是()。 A．鸦片战争--洋务运动--戊戌

根据《建设工程安全生产管理条例》，施工企业的()应当经建设行政主管部门或者其他有

下列各项中，用以核算企业向银行或其他金融机构借入的偿还期限在1年以上（不含1年）

在制定销售促进方案过程中，做出的决策应包括（）。 A．激励规模 B．活动周期 C．激励对象 D．送达方式 E．激励深度

下列设备中，专门用来开挖竖井或斜井的大型钻具是（）。A.全断面掘进机B.独臂钻机C.天井钻机D.TBM设备

下列关于生态系统的描述．不正确的是（　　）。A.生态系统的成分有非生物的物质和能量、生产者、消费者、分解者B.生产者属于第一营养级C.物质循环具有全球性D

幼儿教师了解幼儿的最主要目的是（）。A.为更好地促进幼儿发展提供依据B.为教师专业成长提供依据C.为建立幼儿档案提供依据D.为检查评比提供依据

结合实例，试述学习动机和学习效果的关系。

劳动定额法在贯彻实施过程中，包括（）等基本环节。A.定额制定B.定额贯彻C.定额考评D.定额统计E.定额计时

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全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

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