证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

admin2020-12-24 65

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令具结悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

提示桥脑出血的表现是 A．双侧瞳孔极度缩小，伴深昏迷 B．昏迷加深，伴血压升

在银行一级资本中占主导地位的是（　　）。

给患者施行导尿术前，对患者的评估不包括()

近代社会在制度、思想观念、生活方式等方面发生了巨大的变化，也引起了教育的巨大变

发现行星运动定律的天文学家是（） A.哥白尼 B.伽利略 C.开普勒

唐一、孙二与朱三、沙四两家因甲县乙乡丙村集体土地承包经营权发生纠纷，双方均认为对争议的集体土地享有承包经营权，朱三和沙四一直要求唐一拆除其在争议土地东侧所...

关于小儿贫血的诊断标准，正确的是A新生儿期血红蛋白B1~4个月婴儿血红蛋白C4~6个月婴儿血红蛋白D6岁以上小儿血红蛋白E血红蛋白

井筒混合作业方式的主要特点是(　　)。A.加高了模板高度B.采用灵活、方便的整体金属伸缩式模板C.部分工序采用平行作业D.提升能力更强E.出矸方式更先进

A单位发生的下列行为中，不属于虚开增值税专用发票的是()。A.未在商场购物，让商场开具增值税专用发票B.购买用于劳动保护的20双雨鞋，让商场开具25双雨

下列有关职业怀疑的说法中，正确的有（　）。　　A.会计师事务所的业绩评价机制会削弱注册会计师对职业怀疑的保持程度B.由于职业怀疑是一种思维状态，因此审计工

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井筒混合作业方式的主要特点是( )。A.加高了模板高度B.采用灵活、方便的整体金属伸缩式模板C.部分工序采用平行作业D.提升能力更强E.出矸方式更先进

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下列有关职业怀疑的说法中，正确的有（ ）。 A.会计师事务所的业绩评价机制会削弱注册会计师对职业怀疑的保持程度B.由于职业怀疑是一种思维状态，因此审计工

在银行一级资本中占主导地位的是（　　）。

井筒混合作业方式的主要特点是(　　)。A.加高了模板高度B.采用灵活、方便的整体金属伸缩式模板C.部分工序采用平行作业D.提升能力更强E.出矸方式更先进

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