证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

admin2020-12-24 70

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令具结悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令具结悔过

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

下列不属于急性胃炎的治疗饮食原则的是（　　）。 A、忌食产酸产气食品 B、禁

下列认定中，与销售信用批准控制直接相关的是（　　）。 A.发生 B.完整性

信息需求划分为()等层次。 A．组织层的信息需求 B．决策层的信息需求

管道和设备工程系统管道复杂，压力平衡困难，初投资大，因此仅适用于少数大型工厂

扶贫工作组下村了解扶贫工作时，某贫困户感慨道：“扶贫，光给钱不行，关键是得给条致

图示三根压杆均为细长（大柔度）压杆，且弯曲刚度均为EI。三根压杆的临界载荷Fcr的关系为（　　）。 A．Fcra＞Fcrb＞FcrcB．Fcrb＞

“十三五”提出持续推进厕所革命，提升旅游公共服务水平，要全面实现（　）目标A.数量充足、节能环保、干净无味、管理人性B.数量充足、干净无味、实用免费、管理有效

在我国，明确提出实行学生申诉制度的法律是()。A、《中华人民共和国教师法》B、《中华人民共和国教育法》C、《中华人民共和国义务教育法》D、《中华人民共

根据《建设工程监理规范》GB／T50319--2013，属于施工阶段监理工作任务的是（　　）。A.审核分包单位资质条件B.参与设计单位向施工单位的设计交底

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