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财务会计
下列属于证券公司及从业人员欺诈客户行为的有()。 A.未经客户的委托,擅自为客
下列属于证券公司及从业人员欺诈客户行为的有()。 A.未经客户的委托,擅自为客
Loveyou
2020-05-20
46
问题
下列属于证券公司及从业人员欺诈客户行为的有()。A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券B.违背客户的委托为其买卖证券C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
选项
答案
ABCDE
解析
根据《中华人民共和国证券法》第七十九的规定,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为,除ABCDE五项外,还包括:①利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;②其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
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