（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A 证券公司 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会

admin2020-12-24 21

问题（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

选项 A 证券公司
B 期货公司
C 中国期货业协会
D 中国证券业协会

答案A

解析第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1sNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

随机试题

广西民间宗教文化的特点有（　　）。 A、自发性 B、多元性 C、本土性
下列关于非磺酰脲类促胰岛素分泌药的叙述中，正确的有 A、与二甲双胍或α葡萄糖苷
固摄血液的重要因素是 A心的主血B脾的统血C肝的藏血D
根据\"关于学习贯彻《规划环境影响评价条例》加强规划环境影响评价工作的通知\"，强
MBA是一种高级企业管理人才，其最重要的一点在于企业家精神，具有企业家精神的MB
据媒体报道，近年来，在对某大城市青少年犯罪情况的调查中，发现失足青少年中24%都是离异家庭的子女，因此，离婚率的提高是造成青少年犯罪的重要原因。假设每个离...
牙髓充血区别于浆液性牙髓炎的特点是()A.无化学刺激痛B.无温度刺激痛C.无探痛D.无自发性痛E.无叩痛
关于预防艾滋病经性传播健康教育的内容，下列哪一项不确切（　　）A.法制教育B.推广安全套的使用C.艾滋病与性病关系不大D.性伦理道德教育E.较少性伴侣个
信息插座在综合布线系统中起着重要作用，为所有综合布线推荐的标准信息插座是（　）。A、6针模块化信息插座B、8针模块化信息插座C、10针模块化信息插座
在工程项目招投标中应禁止()。A:联合体各方单独参加资格预审B:属于同一集团的投标人按照该组织要求协同投标C:中标人按规定将中标项目的部分非主体工作分包他人

（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A 证券公司 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

广西民间宗教文化的特点有（ ）。 A、自发性 B、多元性 C、本土性

下列关于非磺酰脲类促胰岛素分泌药的叙述中，正确的有 A、与二甲双胍或α葡萄糖苷

固摄血液的重要因素是 A心的主血B脾的统血C肝的藏血D

根据\"关于学习贯彻《规划环境影响评价条例》加强规划环境影响评价工作的通知\"，强

MBA是一种高级企业管理人才，其最重要的一点在于企业家精神，具有企业家精神的MB

据媒体报道，近年来，在对某大城市青少年犯罪情况的调查中，发现失足青少年中24%都是离异家庭的子女，因此，离婚率的提高是造成青少年犯罪的重要原因。假设每个离...

牙髓充血区别于浆液性牙髓炎的特点是()A.无化学刺激痛B.无温度刺激痛C.无探痛D.无自发性痛E.无叩痛

关于预防艾滋病经性传播健康教育的内容，下列哪一项不确切（ ）A.法制教育B.推广安全套的使用C.艾滋病与性病关系不大D.性伦理道德教育E.较少性伴侣个

信息插座在综合布线系统中起着重要作用，为所有综合布线推荐的标准信息插座是（ ）。A、6针模块化信息插座B、8针模块化信息插座C、10针模块化信息插座

在工程项目招投标中应禁止()。A:联合体各方单独参加资格预审B:属于同一集团的投标人按照该组织要求协同投标C:中标人按规定将中标项目的部分非主体工作分包他人

广西民间宗教文化的特点有（　　）。 A、自发性 B、多元性 C、本土性

关于预防艾滋病经性传播健康教育的内容，下列哪一项不确切（　　）A.法制教育B.推广安全套的使用C.艾滋病与性病关系不大D.性伦理道德教育E.较少性伴侣个

信息插座在综合布线系统中起着重要作用，为所有综合布线推荐的标准信息插座是（　）。A、6针模块化信息插座B、8针模块化信息插座C、10针模块化信息插座