（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A 证券公司 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会

admin2020-12-24 67

问题（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

选项 A 证券公司
B 期货公司
C 中国期货业协会
D 中国证券业协会

答案A

解析第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1sNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

随机试题

根据专利法的规定，专利申请人在外国或中国第一次提出专利申请后，在下列期限内，又在
化妆品生产车间净高不得低于 A．2m B．2.5m C．3m D．4m
人民法院直接受理的刑事自诉案件中，属于告诉才处理的案件有侮辱、诽谤案，暴力干涉婚
空调与通风系统调试时，主要考核的设计指标有（　　）。
在完整未风化情况下，下列哪种岩石的抗压强度最高?() A．大理岩B．千枚岩
发票真伪的鉴定由（）负责。A.财政机关B.工商部门C.税务机关D.技术监督局
普萘洛尔的别名是A.心得安B.心痛定C.安痛定D.消心痛E.强痛定
发展模式的实施原则包括（）。A.积极参与B.开放性C.平等性D.使能者E.公平性
找出工作绩效差距，制定并实施有针对性的改进计划来提高员工绩效水平的过程称为（）。A.绩效计划B.绩效辅导C.绩效反馈D.绩效改进
某3年期贷款合同中约定，该贷款本金分成第一年和后两年两个时间段偿还，利息则根据实际的占用时间计算，则该还款方式属于（）。A.等额本息还款法B.等额本金还款法

（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A 证券公司 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

根据专利法的规定，专利申请人在外国或中国第一次提出专利申请后，在下列期限内，又在

化妆品生产车间净高不得低于 A．2m B．2.5m C．3m D．4m

人民法院直接受理的刑事自诉案件中，属于告诉才处理的案件有侮辱、诽谤案，暴力干涉婚

空调与通风系统调试时，主要考核的设计指标有（ ）。

在完整未风化情况下，下列哪种岩石的抗压强度最高?() A．大理岩B．千枚岩

发票真伪的鉴定由（）负责。A.财政机关B.工商部门C.税务机关D.技术监督局

普萘洛尔的别名是A.心得安B.心痛定C.安痛定D.消心痛E.强痛定

发展模式的实施原则包括（）。A.积极参与B.开放性C.平等性D.使能者E.公平性

找出工作绩效差距，制定并实施有针对性的改进计划来提高员工绩效水平的过程称为（）。A.绩效计划B.绩效辅导C.绩效反馈D.绩效改进

某3年期贷款合同中约定，该贷款本金分成第一年和后两年两个时间段偿还，利息则根据实际的占用时间计算，则该还款方式属于（）。A.等额本息还款法B.等额本金还款法

空调与通风系统调试时，主要考核的设计指标有（　　）。