首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括
书海库
2019-12-17
21
问题
保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.重点关注Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.监管谈话Ⅳ.认定为不适当人选
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
保荐代表人违反《保荐办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/1vJ9KKKQ
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行
下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()
根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。
外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。
股权投资基金销售机构应() Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成
根据基金服务业务管理相关要求,基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机
除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外,投资方应对投资中了解的目标公司的商业
新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的,中国证
中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项
()年9月6日,首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期
随机试题
税务机关采取强制执行措施将扣押、查封的商品、货物或者其他财产变价抵缴税款,拍卖或
《公共场所卫生监督管理条例》中的行政处罚种类为 A.6种 B.3种 C.4
放射性碘的不良反应是
根据下面资料,回答 Igrewupseeinghandwritten
某新建办公楼工程,总建筑面积68000m2,地下2层,地上30层,人工挖孔桩基础
边防检查主要是对入出境旅客( )的检查。A.护照B.身份证C.旅行证D.签证E.通行证
下列历史典故与历史人物对应正确的是()。A.封狼居胥——卫青B.不为五斗米而折腰——李白C.草木皆兵——刘备D.四面楚歌——项羽
乳剂放置后出现分散相粒子上浮或下沉的现象是A:分层B:絮凝C:转相D:破裂E:酸败
某儿童身高等级评价结果,在+1~+2个标准差之间为( )A.下等B.中等C.中上等D.中下等E.上等
经济订购批量是()的订购量。A.订购总成本最低B.持有成本最小C.损失成本最小D.库存总费用最小