首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
Loveyou
2019-12-17
68
问题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类投资子公司,应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/24J9KKKQ
相关试题推荐
通常情况下法律、法规规定不得拍卖的房地产包括( )。
下列关于销售不动产缴纳增值税规定的表述中,正确的是()。
违反《资产评估法》规定,未经工商登记以评估机构名义从事评估业务的,由()责令停止
按照规定,房地产开发企业在变更事项书面通知买受人后,买受人有权在通知到达之日起(
原建设部《城市房地产转让管理规定》中规定:房地产转让当事人在房地产转让合同签订后
评估专业人员违反《资产评估法》规定,签署虚假评估报告的,由有关评估行政管理部门责
按税法规定,订立商品房销售合同应缴纳()。
李某继承了其父亲的一套房产。按照有关规定,李某应到当地不动产管理部门办理()。
《建设工程质量管理条例》明确规定,在正常使用条件下,建设工程的最低保修期限为2年
优先购买权条款的设计包括()。 Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法
随机试题
下图提示的心电图改变为 A.预激综合征 B.左束支传导阻滞 C.房室传
血热证的表现不包括的是 A.月经量多而色淡 B.身热面赤而发斑 C.肌肤生
以下有关更年期的概念中,错误的是 A.妇女从成年进入老年期必须经过的阶段 B
军团菌生长对营养和培养环境的要求严格,其中哪种物质是军团菌生长所需要的 A、丝
张某与李某因邻里纠纷发生冲突和打斗,造成李某软组织损伤,但并不严重。甲市乙县丙乡
人们在经营过程中,因不能适应客观形势的变化或因主观判断失误或对已发生的事件处理欠
根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正试点工作的通知
在计算房屋完好率和危房率之前,必须先进行()评定。
关于不动产物权的设立、变更、转让和消灭,下列说法正确的是()。A、不动产物权的转让合同,未经登记不发生效力B、所有不动产的所有权都应该依法登记C、不动产物
关于宪法表现形式的说法,下列哪些选项是正确的?()(2010年)A.宪法典是所有国家宪法结构体系的核心,均具有内容完整、逻辑严谨的特征B.宪法判例主要存在于