首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
Loveyou
2019-12-17
31
问题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类投资子公司,应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/24J9KKKQ
相关试题推荐
通常情况下法律、法规规定不得拍卖的房地产包括( )。
下列关于销售不动产缴纳增值税规定的表述中,正确的是()。
违反《资产评估法》规定,未经工商登记以评估机构名义从事评估业务的,由()责令停止
按照规定,房地产开发企业在变更事项书面通知买受人后,买受人有权在通知到达之日起(
原建设部《城市房地产转让管理规定》中规定:房地产转让当事人在房地产转让合同签订后
评估专业人员违反《资产评估法》规定,签署虚假评估报告的,由有关评估行政管理部门责
按税法规定,订立商品房销售合同应缴纳()。
李某继承了其父亲的一套房产。按照有关规定,李某应到当地不动产管理部门办理()。
《建设工程质量管理条例》明确规定,在正常使用条件下,建设工程的最低保修期限为2年
优先购买权条款的设计包括()。 Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法
随机试题
低压配电屏也称低压配电柜,主要有()。
关于沥青旋转黏度试验(布洛克菲尔德黏度计法),请回答以下问题。(5)关于黏温曲线
开设证券账户应当遵循的原则包括()。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④
患者,女性,26岁,孕产,妊娠36周,自觉胎动减少1天就诊。
一天傍晚,某医院急诊科送来一突发急病、身份不明、无家属陪送的患者,患者目前严重损
下列关于净额清算的说法中错误的是()。
将初步设计中确定的建设内容,按照单位工程归类并编号,明确其建设内容和投资额,以便
治疗痫病风痰闭阻证,首选的方剂是A:二陈汤B:定痫丸C:苏合香丸D:清金化痰汤E:半夏厚朴汤
放射性物品应用专用运输搬运车和抬架搬运,装卸机械应按规定负荷降低()的装卸量。A.25%B.45%C.50%D.80%
在对商业银行客户进行信用风险识别时,下列各项不属于对单一法人客户的非财务因素分析的是()。A.客户的企业管理者的人品B.客户企业的效率比率分析C.客户的销售