下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（　　）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B.保守所在机构的商业

admin2020-12-24 34

问题下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（　　）。

选项 A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
C.熟知银行的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

答案CD

解析A项属于“岗位职责”的规定；B项属于“保护商业秘密与客户隐私”的规定；E项属于“监管规避”的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/29mCKKKQ

相关试题推荐

商业银行市场风险管理总体要求包括的主要内容有（　　）。A.有效的董事会和高级管理层的治理架构B.严格的内部控制和审计C.完善的市场风险管理流程D.全面的市
融资流动性应当从（　　）两个角度进行深入分析。A.企业负债B.公司／机构资产C.零售资产D.公司／机构负债E.零售负债
保持良好的流动性状况能够对商业银行的安全、稳健运营产生积极作用，这些作用包括（　　）。A.增进市场信心B.确保银行有能力履行贷款承诺C.避免银行资产廉价出售
在市场准入范围和标准中，（　　）不属于中资商业银行行政许可事项。A.机构设立B.机构终止C.董事和高级管理人员任职资格D.资本监管
在商业银行经营的外部事件中，（　　）风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。A.内部欺诈B.产品设计缺陷C.外部欺诈D.业务外包
以下对于战略风险管理的理解错误的是（　　）。A.经济资本配置是战略风险的一个重要工具B.董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划C.战略风险一经
已知某国内商业银行按照五级分类法对贷款资产进行分类，次级类贷款为6亿，可疑类贷款为2亿，损失类贷款为3亿，商业银行在当期为不良贷款拨备的一般准备是2亿，专...
下列选项不是商业银行用来计算VaR值的模型技术的是（　　）。A.期望法B.方差一协方差法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法
下列关于战略规划的说法，错误的是（　　）。A.在信用卡扩展规划中，认真评估与其收入增长率、人力资源／技术设备要求等符合战略规划的要求B.战略规划必须建立在商业
下列（　　）不属于信用风险管理领域相关制度指引。A.《贷款通则》B.《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》C.《商业银行银行账户利率风险管理的指引》D.《

随机试题

患儿，男，7个月，混合喂养，辅食添加过程中出现腹泻3天入院。护士查体：神志清，精
二氧化碳灭火系统安装中，气体灭火剂输送的管道多釆用（）。
建设工程施工质量事故的处理程序中，确定处理结果是否达到预期目的、是否依然存在隐患
一般情况下，五层以下的建筑物最经济合理的结构形式是（　　）。
()是引起民事法律关系最重要的方式。
形成牙本质的是?
中医学整体观念的内涵是A.人体是一个有机整体B.自然界是一个整体C.昼夜晨昏对人体有影响D.五脏与六腑是一个整体E.人体自身的完整性及人与自然、社会的统
根据消费税的有关规定，下列各项中，不征收消费税的有（）。A.沙滩车B.卡丁车C.电动汽车D.购进乘用车和中轻型商用客车整车改装生产的汽车E.企业购进货
患儿6岁，据X线片诊断锁骨青枝骨折，正确的处理是（）。A.三角巾悬吊患肢3周B.手法复位，8字绷带外固定C.手术复位内固定D.不予处理E.卧床2周
在混凝土浇筑的过程中，下列说法正确的有（）。A.在混凝土浇筑前，应检査模板是否符合要求B.应由低处往高处分层浇筑C.当浇筑高度超过4m时，应采用串筒、溜管或

下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（ ）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B.保守所在机构的商业

商业银行市场风险管理总体要求包括的主要内容有（ ）。A.有效的董事会和高级管理层的治理架构B.严格的内部控制和审计C.完善的市场风险管理流程D.全面的市

融资流动性应当从（ ）两个角度进行深入分析。A.企业负债B.公司／机构资产C.零售资产D.公司／机构负债E.零售负债

保持良好的流动性状况能够对商业银行的安全、稳健运营产生积极作用，这些作用包括（ ）。A.增进市场信心B.确保银行有能力履行贷款承诺C.避免银行资产廉价出售

在市场准入范围和标准中，（ ）不属于中资商业银行行政许可事项。A.机构设立B.机构终止C.董事和高级管理人员任职资格D.资本监管

在商业银行经营的外部事件中，（ ）风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。A.内部欺诈B.产品设计缺陷C.外部欺诈D.业务外包

以下对于战略风险管理的理解错误的是（ ）。A.经济资本配置是战略风险的一个重要工具B.董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划C.战略风险一经

已知某国内商业银行按照五级分类法对贷款资产进行分类，次级类贷款为6亿，可疑类贷款为2亿，损失类贷款为3亿，商业银行在当期为不良贷款拨备的一般准备是2亿，专...

下列选项不是商业银行用来计算VaR值的模型技术的是（ ）。A.期望法B.方差一协方差法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法

下列关于战略规划的说法，错误的是（ ）。A.在信用卡扩展规划中，认真评估与其收入增长率、人力资源／技术设备要求等符合战略规划的要求B.战略规划必须建立在商业

下列（ ）不属于信用风险管理领域相关制度指引。A.《贷款通则》B.《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》C.《商业银行银行账户利率风险管理的指引》D.《

患儿，男，7个月，混合喂养，辅食添加过程中出现腹泻3天入院。护士查体：神志清，精

二氧化碳灭火系统安装中，气体灭火剂输送的管道多釆用（）。

建设工程施工质量事故的处理程序中，确定处理结果是否达到预期目的、是否依然存在隐患

一般情况下，五层以下的建筑物最经济合理的结构形式是（ ）。

()是引起民事法律关系最重要的方式。

形成牙本质的是?

中医学整体观念的内涵是A.人体是一个有机整体B.自然界是一个整体C.昼夜晨昏对人体有影响D.五脏与六腑是一个整体E.人体自身的完整性及人与自然、社会的统

根据消费税的有关规定，下列各项中，不征收消费税的有（）。A.沙滩车B.卡丁车C.电动汽车D.购进乘用车和中轻型商用客车整车改装生产的汽车E.企业购进货

患儿6岁，据X线片诊断锁骨青枝骨折，正确的处理是（）。A.三角巾悬吊患肢3周B.手法复位，8字绷带外固定C.手术复位内固定D.不予处理E.卧床2周

在混凝土浇筑的过程中，下列说法正确的有（）。A.在混凝土浇筑前，应检査模板是否符合要求B.应由低处往高处分层浇筑C.当浇筑高度超过4m时，应采用串筒、溜管或

下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（　　）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B.保守所在机构的商业

商业银行市场风险管理总体要求包括的主要内容有（　　）。A.有效的董事会和高级管理层的治理架构B.严格的内部控制和审计C.完善的市场风险管理流程D.全面的市

融资流动性应当从（　　）两个角度进行深入分析。A.企业负债B.公司／机构资产C.零售资产D.公司／机构负债E.零售负债

保持良好的流动性状况能够对商业银行的安全、稳健运营产生积极作用，这些作用包括（　　）。A.增进市场信心B.确保银行有能力履行贷款承诺C.避免银行资产廉价出售

在市场准入范围和标准中，（　　）不属于中资商业银行行政许可事项。A.机构设立B.机构终止C.董事和高级管理人员任职资格D.资本监管

在商业银行经营的外部事件中，（　　）风险是给商业银行造成损失最大、发生次数最多的操作风险之一。A.内部欺诈B.产品设计缺陷C.外部欺诈D.业务外包

以下对于战略风险管理的理解错误的是（　　）。A.经济资本配置是战略风险的一个重要工具B.董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划C.战略风险一经

下列选项不是商业银行用来计算VaR值的模型技术的是（　　）。A.期望法B.方差一协方差法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法

下列关于战略规划的说法，错误的是（　　）。A.在信用卡扩展规划中，认真评估与其收入增长率、人力资源／技术设备要求等符合战略规划的要求B.战略规划必须建立在商业

下列（　　）不属于信用风险管理领域相关制度指引。A.《贷款通则》B.《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》C.《商业银行银行账户利率风险管理的指引》D.《

一般情况下，五层以下的建筑物最经济合理的结构形式是（　　）。