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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期...

admin2020-12-24  66
问题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。
Ⅰ.责令增加内部合规检査的次数并提交合规检査报告；
Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果；
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
Ⅴ.对证券公司进行临时接管，并进行全面核査
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案A
解析证券公司及其人员从事发布证券研究报告业务,违反法律、行政法规和相关规定的法律后果。
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