经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接...

admin2020-12-24 51

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

选项 A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

答案C

解析未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2GneKKKQ

相关试题推荐

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币
证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.
资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

随机试题

购房者在签订住房抵押贷款合同时，应注明（）等监督权。 A、估价机构的选择 B
有关医疗用毒性药品处方和调剂的说法，错误的是
261.党支部的作用包括（）。 A.推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐
中国反洗钱监测分析中心的职责不包括（）。
申请二手房公积金贷款的借款人不需要提交的材料是（　　）。
行程开关(或限位开关)的常闭触点是()。
教师伦理学作为一门反映教师道德实践理性的科学，必须从教育领域中的客观道德关系出发，构建一个符合教育职业生活特点、适应教师事业发展的师德规范体系。
既能屈髋又能屈膝的肌是()A.半腱肌B.半膜肌C.缝匠肌D.股薄肌
慢性心力衰竭患者使用洋地黄治疗过程中，一日不慎漏服一次，此时患者应该A.在下一次服药时补服B.不要补服，下一次按照医嘱剂量正常服药C.发现时立即补服漏
有人说，17世纪末的英国国王开始被套上“紧箍咒”。这里的“紧箍咒”是指（　　）A.《人权宣言》B.《权利法案》C.《拿破仑法典》D.《独立宣言》

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

购房者在签订住房抵押贷款合同时，应注明（）等监督权。 A、估价机构的选择 B

有关医疗用毒性药品处方和调剂的说法，错误的是

261.党支部的作用包括（）。 A.推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括（）。

申请二手房公积金贷款的借款人不需要提交的材料是（ ）。

行程开关(或限位开关)的常闭触点是()。

教师伦理学作为一门反映教师道德实践理性的科学，必须从教育领域中的客观道德关系出发，构建一个符合教育职业生活特点、适应教师事业发展的师德规范体系。

既能屈髋又能屈膝的肌是()A.半腱肌B.半膜肌C.缝匠肌D.股薄肌

慢性心力衰竭患者使用洋地黄治疗过程中，一日不慎漏服一次，此时患者应该A.在下一次服药时补服B.不要补服，下一次按照医嘱剂量正常服药C.发现时立即补服漏

有人说，17世纪末的英国国王开始被套上“紧箍咒”。这里的“紧箍咒”是指（ ）A.《人权宣言》B.《权利法案》C.《拿破仑法典》D.《独立宣言》

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接...

申请二手房公积金贷款的借款人不需要提交的材料是（　　）。

有人说，17世纪末的英国国王开始被套上“紧箍咒”。这里的“紧箍咒”是指（　　）A.《人权宣言》B.《权利法案》C.《拿破仑法典》D.《独立宣言》