首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接...
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接...
admin
2020-12-24
36
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
选项
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
答案
C
解析
未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2GneKKKQ
相关试题推荐
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
关于公开发行企业债券的条件,下列说法错误的是()。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
以下关于金融债券的说法正确的是()。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.
资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
随机试题
在企业财产保险综合险中,盗窃险可以作为其( )。 A、除外险 B、基本险
社会文化影响健康的途径不包括 A.教育 B.风俗习惯 C.宗教信仰 D.
下列关于金融市场的说法,正确的是( )。
自动控制系统的类型按输入量变化规律分为()。
阿托品用于眼底检查的药理机制是
室内隐蔽钢结构、高层全钢结构及多层厂房钢结构,当规定其耐火极限在( )以上时,钢
包糖衣时下列哪种是包隔离层的主要材料()。
Excel菜单命令后带有“…”的,表示选择了这一命令后将打开该命令的窗口。()
有关脑脊液循环的描述,正确的是()A经第四脑室侧孔入静脉B经中脑水管入大脑大静脉C经侧脑室脉络丛入静脉D经蛛网膜粒入静脉E经室间孔入第四脑室
李某今年51岁,自1995年起就一直在某企业做临时工,担任厂区门卫。现企业首次与所有员工签订劳动合同。李某提出自己愿意长久在本单位工作,也应与单位签订合同...