经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接...

admin2020-12-24 46

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

选项 A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

答案C

解析未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2GneKKKQ

相关试题推荐

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币
证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.
资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

随机试题

关于中国传统节日寒食节，下列说法不正确的是（　　）。
血热胎漏、胎动不安的最佳治法是
具有推动呼吸和血行功能的气是
保存断肢最好的方法是
艾滋病的英文缩写是 AARDSBAIDS CHIV DHBV
男，29岁，因发热、头痛、全身酸痛、软弱无力6天入院。当天起出现心慌、气促，体温39.6℃。体检：面色苍白，腓肠肌压痛，心率124次/分，呼吸36次/分。...
Bobath技术常用的基本技术与治疗不包括A.控制关键点B.反射性抑制C.调正反应D.平衡反应E.持续牵伸
小王同学以Word文档的形式写了一份新学期的学习计划，请指导老师发表对学习计划的看法和建议。指导老师最适宜使用的文字处理软件功能是()A.查找和替换B.批注
下列要求中，不符合安全部件安装验收要求的有（）。A.限速器动作速度整定封记完好B.安全钳有拆动痕迹时应重新调节C.轿厢缓冲器撞板与缓冲器顶面间的距离符
幼儿思维发展的主要特点包括()。A:具体形象思维为主B:思维的实用性日益突出C:逻辑思维开始萌芽D:二元论思维开始萌芽

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

关于中国传统节日寒食节，下列说法不正确的是（ ）。

血热胎漏、胎动不安的最佳治法是

具有推动呼吸和血行功能的气是

保存断肢最好的方法是

艾滋病的英文缩写是 AARDSBAIDS CHIV DHBV

男，29岁，因发热、头痛、全身酸痛、软弱无力6天入院。当天起出现心慌、气促，体温39.6℃。体检：面色苍白，腓肠肌压痛，心率124次/分，呼吸36次/分。...

Bobath技术常用的基本技术与治疗不包括A.控制关键点B.反射性抑制C.调正反应D.平衡反应E.持续牵伸

小王同学以Word文档的形式写了一份新学期的学习计划，请指导老师发表对学习计划的看法和建议。指导老师最适宜使用的文字处理软件功能是()A.查找和替换B.批注

下列要求中，不符合安全部件安装验收要求的有（）。A.限速器动作速度整定封记完好B.安全钳有拆动痕迹时应重新调节C.轿厢缓冲器撞板与缓冲器顶面间的距离符

幼儿思维发展的主要特点包括()。A:具体形象思维为主B:思维的实用性日益突出C:逻辑思维开始萌芽D:二元论思维开始萌芽

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接...

关于中国传统节日寒食节，下列说法不正确的是（　　）。