合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

admin2020-12-24 68

问题合规风险的主要种类不包括（）。

选项 A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险

答案C

解析合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层而和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2Mo0KKKQ

相关试题推荐

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性
股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1
不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

随机试题

一组数值中最大值与最小值的差值指的是 A．均数 B．标准差 C．变异系数
患者，女，20岁。因急性阑尾炎穿孔行阑尾切除术，术后3天切口红肿，有脓性分泌物，
关于项目申请报告的说法，正确的有（）
关于工程造价机构从事工程造价鉴定工作，下列做法中正确的是（）。
嵌顿的内容物仅为部分肠壁的疝是
()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标
三相对称三线制电路线电压为380V，功率表接线如图所示，且各相负载Z=R=22Ω,此时功率表读数为（）。A.6600WB.3800WC.2200WD
乙醇作为片剂的润湿剂一般浓度为A.30%~70%B.1%~10%C.10%~20%D.75%~95%E.100%
亚硝酸钠滴定法测定盐酸普鲁卡因含量时，1ml的亚硝酸钠滴定液(0.1mol/L)相当于盐酸普鲁卡因（盐酸普鲁卡因的分子量为272.77）的量是A.3.394mg
汇总记账凭证账务处理程序的特点有()。A．记账凭证可以采用一种通用的格式，即通用记账凭证B．定期将全部记账凭证按收、付款凭证和转账凭证分别归类编制成汇

合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

一组数值中最大值与最小值的差值指的是 A．均数 B．标准差 C．变异系数

患者，女，20岁。因急性阑尾炎穿孔行阑尾切除术，术后3天切口红肿，有脓性分泌物，

关于项目申请报告的说法，正确的有（）

关于工程造价机构从事工程造价鉴定工作，下列做法中正确的是（）。

嵌顿的内容物仅为部分肠壁的疝是

()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标

三相对称三线制电路线电压为380V，功率表接线如图所示，且各相负载Z=R=22Ω,此时功率表读数为（）。A.6600WB.3800WC.2200WD

乙醇作为片剂的润湿剂一般浓度为A.30%~70%B.1%~10%C.10%~20%D.75%~95%E.100%

亚硝酸钠滴定法测定盐酸普鲁卡因含量时，1ml的亚硝酸钠滴定液(0.1mol/L)相当于盐酸普鲁卡因（盐酸普鲁卡因的分子量为272.77）的量是A.3.394mg

汇总记账凭证账务处理程序的特点有()。A．记账凭证可以采用一种通用的格式，即通用记账凭证B．定期将全部记账凭证按收、付款凭证和转账凭证分别归类编制成汇

合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险