合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

admin2020-12-24 53

问题合规风险的主要种类不包括（）。

选项 A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险

答案C

解析合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层而和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2Mo0KKKQ

相关试题推荐

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性
股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1
不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

随机试题

根据房地产市场自然周期的理论，商品房空置率上升是处于自然周期的（　）。 A、第
商业银行资本管理的内容主要包括()。
变电运维管理规定中，地下变电站运维人员应在变电站投运前组织学习站内(____)设
透水框架可叠加摆放，叠加层级不宜超过()。
在一定时期内，某类商品房的市场潜量是指这类商品房的（　）。
根据《中华人民共和国建筑法》，有关建筑工程安全生产管理的规定，下列哪些选项是正确
由于幼儿是以自我为中心辨别方向的，幼儿教师在动作示范时应该（）。A.背对幼儿，采用镜面示范B.面对幼儿，采用镜面示范C.面对幼儿，采用正常示范D.背对幼
过熟儿多见于A:双胎妊娠B:过期妊娠C:妊娠合并甲状旁腺功能亢进D:妊娠期高血压疾病E:急性羊水过多
既有解热、镇痛、抗炎、抗风湿作用，还可以抑制血小板聚集而预防血栓的是A:双氯芬酸钠B:芬布芬C:苯溴马隆D:萘丁美酮E:阿司匹林
用推土机回填管沟，当无倒车余地时一般采用()。A:沟槽推土法B:斜角推土法C:下坡推土法D:分批集中，一次推土法

合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

根据房地产市场自然周期的理论，商品房空置率上升是处于自然周期的（ ）。 A、第

商业银行资本管理的内容主要包括()。

变电运维管理规定中，地下变电站运维人员应在变电站投运前组织学习站内(____)设

透水框架可叠加摆放，叠加层级不宜超过()。

在一定时期内，某类商品房的市场潜量是指这类商品房的（ ）。

根据《中华人民共和国建筑法》，有关建筑工程安全生产管理的规定，下列哪些选项是正确

由于幼儿是以自我为中心辨别方向的，幼儿教师在动作示范时应该（）。A.背对幼儿，采用镜面示范B.面对幼儿，采用镜面示范C.面对幼儿，采用正常示范D.背对幼

过熟儿多见于A:双胎妊娠B:过期妊娠C:妊娠合并甲状旁腺功能亢进D:妊娠期高血压疾病E:急性羊水过多

既有解热、镇痛、抗炎、抗风湿作用，还可以抑制血小板聚集而预防血栓的是A:双氯芬酸钠B:芬布芬C:苯溴马隆D:萘丁美酮E:阿司匹林

用推土机回填管沟，当无倒车余地时一般采用()。A:沟槽推土法B:斜角推土法C:下坡推土法D:分批集中，一次推土法

合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

根据房地产市场自然周期的理论，商品房空置率上升是处于自然周期的（　）。 A、第

在一定时期内，某类商品房的市场潜量是指这类商品房的（　）。