合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

admin2020-12-24 39

问题合规风险的主要种类不包括（）。

选项 A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险

答案C

解析合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层而和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2Mo0KKKQ

相关试题推荐

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性
股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1
不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

随机试题

最早提出气质概念的是 A．冯特 B．兰格 C．巴甫洛夫 D．魏特金 E
以下哪项是固体分散体肠溶性的载体材料
下列行为属于内幕交易的有（　　）。
商业银行对自雇人士申请个人住房贷款进行审核时不能仅凭个人开具的收入证明来判断其还
核电厂的勘察，按《岩土工程勘察规范》（GB50021—2001）（2009年版
《评标委员会和评标方法暂行规定》规定，评标委员会应当根据()规定的评标标准和方
由胰腺分泌的激素是
原方用法中特别注明“不用姜”的方剂是 A.二陈汤 B.苏子降气汤
药材用适宜的溶剂提取，蒸去部分溶剂，调整浓度至每Iml相当于原有药材Ig标准
绩效管理的功能不包括（）。 A.评价员工优缺点及潜能B.为编制人力资源规划提供依据 C.为工作分析提供基础D.为整体劳动关系提供技术支持

合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

假设是投资者是厌恶风险的。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

关于风险，下列说法不正确的是（）。A.高风险意味着高预期收益B.风险包括系统性风险与非系统性风险C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的D.非系统性

股票投资组合的构建不包括()。A.分析宏观形势及行业发展态势B.保荐股票上市C.分析个股的基本面D.制定板块轮换策略

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

不属于债券投资组合构建内容的是()。A.考虑信用期限结构B.考虑利率期限结构C.考虑通货膨胀率的变化D.考虑债券高频交易

最早提出气质概念的是 A．冯特 B．兰格 C．巴甫洛夫 D．魏特金 E

以下哪项是固体分散体肠溶性的载体材料

下列行为属于内幕交易的有（ ）。

商业银行对自雇人士申请个人住房贷款进行审核时不能仅凭个人开具的收入证明来判断其还

核电厂的勘察，按《岩土工程勘察规范》（GB50021—2001）（2009年版

《评标委员会和评标方法暂行规定》规定，评标委员会应当根据()规定的评标标准和方

由胰腺分泌的激素是

原方用法中特别注明“不用姜”的方剂是 A.二陈汤 B.苏子降气汤

药材用适宜的溶剂提取，蒸去部分溶剂，调整浓度至每Iml相当于原有药材Ig标准

绩效管理的功能不包括（）。 A.评价员工优缺点及潜能B.为编制人力资源规划提供依据 C.为工作分析提供基础D.为整体劳动关系提供技术支持

合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

下列行为属于内幕交易的有（　　）。