期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示函 B

admin2020-12-24 44

问题期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。

选项 A:进行监管谈话，出具警示函
B:采取强制措施
C:给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
D:给予撤销期货从业资格的处分

答案A

解析期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2QCQKKKQ

相关试题推荐

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。
期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（）对离任审计报告签字确认。A.财务经理B.公司总经理C.人事经理D.首席风险官
期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A.公司内部其他人员B.公司审计人员C.研究分析人员D.投资
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A
为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中国期货业协会
自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。A.产品认知能力B.经济实力C.生理及心理承受能力D.风险控制能力
当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.责令限期整改B.监管谈话C.罚款D.出具警示函
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.严格验证投资者资金C.测试投资者的金融期货基础知识D.全面

随机试题

应税凭证较少或同一凭证缴纳税款次数较少的纳税人，适用的纳税办法是（　　）。 A
在量子理论产生之前，人类在宏观世界里从未观测到任何负能量的物质。把真空的能量定为
形成牙髓的结构是 A、成釉器 B、牙乳头 C、牙囊 D、牙板
斯柯特矩阵的两个维度是（　）。 A、人性观 B、社会观 C、环境观
2010年上海全年实现工业增加值6456.78亿元，比上年增长17.5%。其
C解题指导：奇数项图形为内外结构，偶数项图形为单一结构。故答案为C。
36岁女性，，自然流产2次，现妊娠30周。产前检查发现宫高24cm，腹围85cm
图5-7为1OkV屋内配电装置，安装地的海拔髙度不超过1000m,请按最小电气安全净距的要求，分别回答下列问题（以mm为单位）：图中所标示E的下...
开胸手术指导患者锻炼应A.进行握拳、屈肘、屈腕、上举或肩关节活动范围的锻炼B.应加强患侧手臂上举及肩关节活动的锻炼，注意纠正肩下垂C.伤口愈合后应开始进行肩关节
知识点：嗜铬细胞瘤女，36岁。发作性血压升高8个月，发作时血压为210/110mmHg，伴面色苍白，大汗，心悸。发作间歇期血压正常。最有助于诊断的是A.螺

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示函 B

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（）对离任审计报告签字确认。A.财务经理B.公司总经理C.人事经理D.首席风险官

期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A.公司内部其他人员B.公司审计人员C.研究分析人员D.投资

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A

为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中国期货业协会

自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。A.产品认知能力B.经济实力C.生理及心理承受能力D.风险控制能力

当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.责令限期整改B.监管谈话C.罚款D.出具警示函

期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.严格验证投资者资金C.测试投资者的金融期货基础知识D.全面

应税凭证较少或同一凭证缴纳税款次数较少的纳税人，适用的纳税办法是（ ）。 A

在量子理论产生之前，人类在宏观世界里从未观测到任何负能量的物质。把真空的能量定为

形成牙髓的结构是 A、成釉器 B、牙乳头 C、牙囊 D、牙板

斯柯特矩阵的两个维度是（ ）。 A、人性观 B、社会观 C、环境观

2010年上海全年实现工业增加值6456.78亿元，比上年增长17.5%。其

C解题指导：奇数项图形为内外结构，偶数项图形为单一结构。故答案为C。

36岁女性，，自然流产2次，现妊娠30周。产前检查发现宫高24cm，腹围85cm

图5-7为1OkV屋内配电装置，安装地的海拔髙度不超过1000m,请按最小电气安全净距的要求，分别回答下列问题（以mm为单位）： 图中所标示E的下...

开胸手术指导患者锻炼应A.进行握拳、屈肘、屈腕、上举或肩关节活动范围的锻炼B.应加强患侧手臂上举及肩关节活动的锻炼，注意纠正肩下垂C.伤口愈合后应开始进行肩关节

知识点：嗜铬细胞瘤 女，36岁。发作性血压升高8个月，发作时血压为210/110mmHg，伴面色苍白，大汗，心悸。发作间歇期血压正常。最有助于诊断的是A.螺

应税凭证较少或同一凭证缴纳税款次数较少的纳税人，适用的纳税办法是（　　）。 A

斯柯特矩阵的两个维度是（　）。 A、人性观 B、社会观 C、环境观

图5-7为1OkV屋内配电装置，安装地的海拔髙度不超过1000m,请按最小电气安全净距的要求，分别回答下列问题（以mm为单位）：图中所标示E的下...

知识点：嗜铬细胞瘤女，36岁。发作性血压升高8个月，发作时血压为210/110mmHg，伴面色苍白，大汗，心悸。发作间歇期血压正常。最有助于诊断的是A.螺