期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示函 B

admin2020-12-24 76

问题期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。

选项 A:进行监管谈话，出具警示函
B:采取强制措施
C:给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
D:给予撤销期货从业资格的处分

答案A

解析期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2QCQKKKQ

相关试题推荐

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。
期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（）对离任审计报告签字确认。A.财务经理B.公司总经理C.人事经理D.首席风险官
期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A.公司内部其他人员B.公司审计人员C.研究分析人员D.投资
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A
为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中国期货业协会
自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。A.产品认知能力B.经济实力C.生理及心理承受能力D.风险控制能力
当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.责令限期整改B.监管谈话C.罚款D.出具警示函
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.严格验证投资者资金C.测试投资者的金融期货基础知识D.全面

随机试题

《药品经营许可证》有效期届满，需要继续经营药品的，持证企业申请换发新证的时间应在
科技发展观的实质是（） A.速度至关重要 B.以人为本 C.要实现
施工单位在施工现场有爆破物及有害危险物品存放处应当（）。
根据站用直流电源系统精益化评价细则，220V蓄电池组的绝缘电阻不小于（）MΩ
交通流量常能带来（　　），使人流驻留地点的商业价值提升。
（）渴望收益较高且长期、稳步增长，所承担的风险低于市场整体风险。
位于第8胸椎棘突下，后正中线旁开1.5寸的腧穴是 A.肝俞 B.胆俞
建设单位在办理工程质量监督注册手续时需提供的资料有（）。A.施工组织设计B.监理规划C.中标通知书D.施工图预算E.专项施工方案
关于危机介入模式的特点，下列描述正确的有（）。A.快速作出危险性判断B.有效稳定服务对象的情绪C.迅速了解服务对象的主要问题D.积极协助服务对象解决当前问
“五证合一”登记制度改革后，下列关于新开设企业税务登记表述准确的是（）。A.取消税务登记，以营业执照替代税务登记证B.仍办理税务登记，并核发税务登记证件

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示函 B

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（）对离任审计报告签字确认。A.财务经理B.公司总经理C.人事经理D.首席风险官

期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。A.公司内部其他人员B.公司审计人员C.研究分析人员D.投资

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A

为投资者办理金融期货开户手续的主体有（）。A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中国期货业协会

自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。A.产品认知能力B.经济实力C.生理及心理承受能力D.风险控制能力

当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.责令限期整改B.监管谈话C.罚款D.出具警示函

期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.严格验证投资者资金C.测试投资者的金融期货基础知识D.全面

《药品经营许可证》有效期届满，需要继续经营药品的，持证企业申请换发新证的时间应在

科技发展观的实质是（） A.速度至关重要 B.以人为本 C.要实现

施工单位在施工现场有爆破物及有害危险物品存放处应当（）。

根据站用直流电源系统精益化评价细则，220V蓄电池组的绝缘电阻不小于（）MΩ

交通流量常能带来（ ），使人流驻留地点的商业价值提升。

（）渴望收益较高且长期、稳步增长，所承担的风险低于市场整体风险。

位于第8胸椎棘突下，后正中线旁开1.5寸的腧穴是 A.肝俞 B.胆俞

建设单位在办理工程质量监督注册手续时需提供的资料有（）。A.施工组织设计B.监理规划C.中标通知书D.施工图预算E.专项施工方案

关于危机介入模式的特点，下列描述正确的有（）。A.快速作出危险性判断B.有效稳定服务对象的情绪C.迅速了解服务对象的主要问题D.积极协助服务对象解决当前问

“五证合一”登记制度改革后，下列关于新开设企业税务登记表述准确的是（）。A.取消税务登记，以营业执照替代税务登记证B.仍办理税务登记，并核发税务登记证件

交通流量常能带来（　　），使人流驻留地点的商业价值提升。