当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.出具警示函

admin2020-12-24 66

问题当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.罚款
D.出具警示函

答案ABD

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2tfQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

随机试题

生产、销售假药，造成三人以上重伤或十人以上轻伤的
(2016年)关于地下连续墙施工，说法正确的有()。
我国北方某受冻区海港，实测的高、低潮位与累积频率的关系如表1、表2所列。?
某市汽车修配厂厂房漏雨，遂商请房地产维修中心维修，双方商定维修费用为3000元。
影响自律性的因素有A.4期自动去极化速度B.最大复极电位水平C.阈电位水平D.0期去极化速度E.3期复极速度
根据所给文字资料回答116-120题。国家工商总局公布的数据显示，2009年第一季度，全国工商行政管理机关共查处各类违法违章案件68202件，同比下降...
患者女，55岁，因发作性胸闷、咳嗽就诊，诊为支气管哮喘。医嘱予糖皮质激素吸入治疗，下列用药指导中正确的是A.“吸入激素的主要作用是快速缓解症状，B.“如果
两直角刚杆ACD，BEC在C处铰接，并支承如图4-21所示。若各杆重不计，则支座A处约束力的方向为（）。 A.FA的作用线沿水平方向B.FA的作用线
药材马钱子来源于A.车前科植物的成熟果实B.车前科植物的成熟种子C.马钱科植物的近成熟果实D.马钱科植物的成熟种子E.马钱科植物的成熟果实
根据金融企业国有资产管理制度的规定，中央直接管理的金融企业子公司、省级分公司或分行、金融资产管理公司办事处账面资产总额大于或等于（　　）人民币的资产评估项...

当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.出具警示函

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

生产、销售假药，造成三人以上重伤或十人以上轻伤的

(2016年)关于地下连续墙施工，说法正确的有()。

我国北方某受冻区海港，实测的高、低潮位与累积频率的关系如表1、表2所列。?

某市汽车修配厂厂房漏雨，遂商请房地产维修中心维修，双方商定维修费用为3000元。

影响自律性的因素有A.4期自动去极化速度B.最大复极电位水平C.阈电位水平D.0期去极化速度E.3期复极速度

根据所给文字资料回答116-120题。 国家工商总局公布的数据显示，2009年第一季度，全国工商行政管理机关共查处各类违法违章案件68202件，同比下降...

患者女，55岁，因发作性胸闷、咳嗽就诊，诊为支气管哮喘。医嘱予糖皮质激素吸入治疗，下列用药指导中正确的是A.“吸入激素的主要作用是快速缓解症状，B.“如果

两直角刚杆ACD，BEC在C处铰接，并支承如图4-21所示。若各杆重不计，则支座A处约束力的方向为（）。 A.FA的作用线沿水平方向B.FA的作用线

药材马钱子来源于A.车前科植物的成熟果实B.车前科植物的成熟种子C.马钱科植物的近成熟果实D.马钱科植物的成熟种子E.马钱科植物的成熟果实

根据金融企业国有资产管理制度的规定，中央直接管理的金融企业子公司、省级分公司或分行、金融资产管理公司办事处账面资产总额大于或等于（ ）人民币的资产评估项...

当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.出具警示函

根据所给文字资料回答116-120题。国家工商总局公布的数据显示，2009年第一季度，全国工商行政管理机关共查处各类违法违章案件68202件，同比下降...

根据金融企业国有资产管理制度的规定，中央直接管理的金融企业子公司、省级分公司或分行、金融资产管理公司办事处账面资产总额大于或等于（　　）人民币的资产评估项...