首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.出具警示函
当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.出具警示函
admin
2020-12-24
22
问题
当斯货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。
选项
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.罚款
D.出具警示函
答案
ABD
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2tfQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
对装运出口（）的般舱和集装箱，其承运人或装箱单位必须在装货前申请适载检验。
张某2年前抵押贷款购买了一套产权40年，建筑面积50m2的商铺，首期支付50%，
阅读下列史料并回答问题： 材料一 高祖既受命，改周之六官，其所制名，多依前代
由直线回归方程Y=450+2．5X可知，变量X与Y之间存在正相关。（）
Whenwillhecometoseeyou?
教师热爱学生的要求有哪些?
下列说法不正确的有()。 ①国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；...
下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。A.拥有20％表决权的股东B.1／3的董事C.设立监事会的公司的监事D.监事会
女性，25岁。心悸气短5年，近2年加重。查体：心尖区听到舒张期隆隆样杂音，心律不齐。M型超声心动图示：二尖瓣前叶曲线EF斜率降低，A峰消失，后叶前向运动...
下列选项中，关于《城市环境卫生设施规划规范》(GB50337—2003)主要内容的说法正确的是()A:环境卫生公共设施应方便小区居民的使用，满足卫生环境和城市景
