下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理

admin2020-12-24 35

问题下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。

选项 A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

答案D

解析银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面：①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求；②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证；③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在；④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。

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下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理

（)是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业

2007年，（)设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国基金业协会

（)指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益

（)是合规管理的关键性原则。A、惩罚性原则B、隔离性原则C、独立性原则D、分离性原则

在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（）代销为主。A、银行和保险公司B、中介机构C、银行和券商D、证券公司和保险公司

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（)个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（)。A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B

基金管理人应当在每个季度结束之日起（)个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A、10B、15C、30D、20

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（)。A、准确性B、真实性C、规范性D、完整性

QDⅡ基金份额净值应当至少（)计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（)计算并披露。A、每月，每周B、每月，每日C、每周，每个工作日D、每日，每日

下列变量是定性变量的有（　　） A.职业 B.年龄 C.教育程度

主要用于治疗剧烈咳嗽的药物

新中国证券交易市场的建立始于1986年。（）

患者，男性，60岁，患急性心肌梗死，病情平稳没有并发症，第1周末护理措施应该是A.床上活动四肢B.乙醇湿化给氧C.高热量、高蛋白饮食D.大、小便由人扶到卫

机械加压送风时应使（），同时还要保证各部分之间的压差不要过大，以免造成开门困难，从而影响疏散。A．房间压力>走道压力>防烟楼梯间压力>前室压力B．走道压力>

阵发性睡眠性血红蛋白尿症的筛选试验是A:血红蛋白电泳B:红细胞形态检查C:蔗糖溶血试验D:Coombs试验E:冷热溶血试验

在病理情况下，粪隐血可见于A.脂肪或酪蛋白食物消化不良B.消化道溃疡C.痛风D.胰腺炎E.骨折

列出需要慎用的情况(如肝、肾功能的问题)的说明书项目是A．【禁忌】B．【注意事项】C．【不良反应】D．【成分】

下列关于留置的说法，正确的是()。A:留置的标的是不动产B:不转移对物的占有是留置与质押的显著区别C:留置权人负有妥善保管留置财产的义务D:置物留置期间债

劳动合同的条款分为()。A:提议条款B:权利条款C:义务条款D:法定条款E:约定条款

下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（ ）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理

（)是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业

2007年，（)设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国基金业协会

（)指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益

（)是合规管理的关键性原则。A、惩罚性原则B、隔离性原则C、独立性原则D、分离性原则

在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（）代销为主。A、银行和保险公司B、中介机构C、银行和券商D、证券公司和保险公司

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（)个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（)。A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B

基金管理人应当在每个季度结束之日起（)个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A、10B、15C、30D、20

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（)。A、准确性B、真实性C、规范性D、完整性

QDⅡ基金份额净值应当至少（)计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（)计算并披露。A、每月，每周B、每月，每日C、每周，每个工作日D、每日，每日

下列变量是定性变量的有（ ） A.职业 B.年龄 C.教育程度

主要用于治疗剧烈咳嗽的药物

新中国证券交易市场的建立始于1986年。（）

患者，男性，60岁，患急性心肌梗死，病情平稳没有并发症，第1周末护理措施应该是A.床上活动四肢B.乙醇湿化给氧C.高热量、高蛋白饮食D.大、小便由人扶到卫

机械加压送风时应使（），同时还要保证各部分之间的压差不要过大，以免造成开门困难，从而影响疏散。A．房间压力>走道压力>防烟楼梯间压力>前室压力B．走道压力>

阵发性睡眠性血红蛋白尿症的筛选试验是A:血红蛋白电泳B:红细胞形态检查C:蔗糖溶血试验D:Coombs试验E:冷热溶血试验

在病理情况下，粪隐血可见于A.脂肪或酪蛋白食物消化不良B.消化道溃疡C.痛风D.胰腺炎E.骨折

列出需要慎用的情况(如肝、肾功能的问题)的说明书项目是A．【禁忌】B．【注意事项】C．【不良反应】D．【成分】

下列关于留置的说法，正确的是()。A:留置的标的是不动产B:不转移对物的占有是留置与质押的显著区别C:留置权人负有妥善保管留置财产的义务D:置物留置期间债

劳动合同的条款分为()。A:提议条款B:权利条款C:义务条款D:法定条款E:约定条款

下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理

下列变量是定性变量的有（　　） A.职业 B.年龄 C.教育程度