下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理

admin2020-12-24 74

问题下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。

选项 A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

答案D

解析银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面：①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求；②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证；③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在；④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。

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下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（　　）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理

（)是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府B、中央银行C、金融机构D、企业

2007年，（)设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国基金业协会

（)指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益

（)是合规管理的关键性原则。A、惩罚性原则B、隔离性原则C、独立性原则D、分离性原则

在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（）代销为主。A、银行和保险公司B、中介机构C、银行和券商D、证券公司和保险公司

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（)个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（)。A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B

基金管理人应当在每个季度结束之日起（)个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A、10B、15C、30D、20

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（)。A、准确性B、真实性C、规范性D、完整性

QDⅡ基金份额净值应当至少（)计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（)计算并披露。A、每月，每周B、每月，每日C、每周，每个工作日D、每日，每日

超声雾化吸入治疗是利用超声的（　　）。 A、温热作用 B、空化作用 C、弥

教材中划分的心理咨询基本阶段中不包括()。 A．巩固阶段 B．诊断阶段

下列选项中是联合短语的是（　）。 A、春夏秋冬 B、湖北省会武汉 C、

施工单位工程索赔产生的原因包括（）。

?信用违约互换的买方是看空参考实体的信用的乙方。（　　）

股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。 A、转让权 B、资

中药洋金花中生物碱的主要类型是

行政决策，是指行政机关和行政领导者在处理政务时，从公共利益和公平公正原则出发,依

方剂宜选用（）。A.甘姜苓术汤加减B.四妙丸加减C.柴胡疏肝散加减D.身痛逐瘀汤加减E.半夏厚朴汤加减

项目经理部要在项目实施全过程进行成本核算，核算结果应满足（）的取值范围是一致的。A.形象进度、产值统计、目标成本B.形象进度、产值统计、预算成本C.形象进

下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（ ）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在 B.合规文化建设是提升内部管理

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2007年，（)设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国基金业协会

（)指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性B、最优化C、有效性D、成本效益

（)是合规管理的关键性原则。A、惩罚性原则B、隔离性原则C、独立性原则D、分离性原则

在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（）代销为主。A、银行和保险公司B、中介机构C、银行和券商D、证券公司和保险公司

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起（)个工作日内,对该申购(认购)赎回申请的有效性进行确认A、3

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（)。A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B

基金管理人应当在每个季度结束之日起（)个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A、10B、15C、30D、20

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QDⅡ基金份额净值应当至少（)计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（)计算并披露。A、每月，每周B、每月，每日C、每周，每个工作日D、每日，每日

超声雾化吸入治疗是利用超声的（ ）。 A、温热作用 B、空化作用 C、弥

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施工单位工程索赔产生的原因包括（）。

?信用违约互换的买方是看空参考实体的信用的乙方。（ ）

股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。 A、转让权 B、资

中药洋金花中生物碱的主要类型是

行政决策，是指行政机关和行政领导者在处理政务时，从公共利益和公平公正原则出发,依

方剂宜选用（）。A.甘姜苓术汤加减B.四妙丸加减C.柴胡疏肝散加减D.身痛逐瘀汤加减E.半夏厚朴汤加减

项目经理部要在项目实施全过程进行成本核算，核算结果应满足（）的取值范围是一致的。A.形象进度、产值统计、目标成本B.形象进度、产值统计、预算成本C.形象进

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超声雾化吸入治疗是利用超声的（　　）。 A、温热作用 B、空化作用 C、弥

下列选项中是联合短语的是（　）。 A、春夏秋冬 B、湖北省会武汉 C、

?信用违约互换的买方是看空参考实体的信用的乙方。（　　）