首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
Loveyou
2019-12-17
52
问题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便
选项
答案
ABD
解析
除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括: ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为 其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2iyCKKKQ
相关试题推荐
根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,商业银行在()时,才可查看
关于个人汽车贷款合同的签订,以下说法正确的有()。 A.在签订有关合同
根据《民法通则》的规定,代理包括()。 A.委托代理B.自愿代理 C.法
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
根据《物权法》的规定,债务人或第三人可以抵押的财产是()。 A.土地所有权
银行根据客户所处家庭生命周期进行市场细分,所依据的细分标准是()。 A.人
根据贷款性质的不同,个人教育贷款可分为()。 A.国家助学贷款和国家奖学金
根据收入对个人贷款市场进行细分时,所遵循的细分标准是()。 A.人口因素
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
在商用房贷款业务中,为了防控合作机构的风险,银行可采取的措施不包括()。 A
随机试题
A.斑疹伤寒 B.戊型肝炎 C.艾滋病 D.流行性出血热 E.结核病
如图所示,扇形纸扇完全打开后,外侧竹条AB、AC夹角为120°,AB的长
为防止游离端基托沿支点线向脱位,最好的设计是
对急性高钾血症患者危害最大的潜在护理问题是
金融租赁公司的同业拆借比例不得超过资本净额的()。A.20%B.50%C.80%D.100%
为达到审美要求,不可采用以下哪种措施来调整缺牙间隙过宽()A.扩大舌侧外展隙B.改变颊嵴的位置C.酌情添加人工牙D.扩大前牙唇面近远中邻间隙
劳动力市场的制度结构要素包括()。A、劳动力供给量B、最低社会保障C、劳动力需求量D、最低劳动标准E、工会
护士对病人进行饮食评估的内容不包括A:进食方式B:摄食种类及量C:食欲状况D:饮食有无规律E:血液中营养素含量
以下关于利率期货的说法错误的是()。A:按所指向的基础资产的期限,利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B:短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货C:
下列有关通货膨胀的表述中,正确的有( )。A、物价水平的持续普遍上涨B、股票价格的上涨C、物价水平的持续平稳D、过多的流通中的货币与有限的商品和劳务供给之