首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
Loveyou
2019-12-17
67
问题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便
选项
答案
ABD
解析
除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括: ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为 其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2iyCKKKQ
相关试题推荐
根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,商业银行在()时,才可查看
关于个人汽车贷款合同的签订,以下说法正确的有()。 A.在签订有关合同
根据《民法通则》的规定,代理包括()。 A.委托代理B.自愿代理 C.法
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
根据《物权法》的规定,债务人或第三人可以抵押的财产是()。 A.土地所有权
银行根据客户所处家庭生命周期进行市场细分,所依据的细分标准是()。 A.人
根据贷款性质的不同,个人教育贷款可分为()。 A.国家助学贷款和国家奖学金
根据收入对个人贷款市场进行细分时,所遵循的细分标准是()。 A.人口因素
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
在商用房贷款业务中,为了防控合作机构的风险,银行可采取的措施不包括()。 A
随机试题
康复治疗技术的()是指以维持或扩大正常或现存关节活动范围,防止因关节孪缩或肌肉痉
个人征信系统的经济功能主要体现在( )。
在处理一个母亲虐待孩子的个案中,社会工作者发现孩子的母亲在童年也被父母虐待。根据
组织在实现目标的过程中,各种活动会出现前后协调不一、联系脱节等现象,在多项活动并
下列各项属于流通产业宏观价格管理政策的是( )。 A.反倾销政策B.价格
根据教学任务,可以把课的类型大致分为两种:单一课和____。
“二战”后,德国和朝鲜形成分裂局面的相同原因是()。A.国内民族矛盾的激化B.美国和苏联的相互对抗C.世界多极化趋势的演变D.美国马歇尔计划的推行
可克服血脑屏障,使药物向脑内分布的是A.皮内注射B.鞘内注射C.腹腔注射D.皮下注射E.静脉注射
审核单位工程施工组织设计的是()。A.施工单位项目技术负责人B.总监理工程师C.建设单位主管部门D.施工单位主管部门
下列各项指标中,其计算公式中,分母使用期末发行在外普通股股数的有.()。A.每股股利B.每股净资产C.基本每股收益D.稀释每股收益E.每股理论除权