首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
Loveyou
2019-12-17
63
问题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便
选项
答案
ABD
解析
除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括: ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为 其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2iyCKKKQ
相关试题推荐
根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,商业银行在()时,才可查看
关于个人汽车贷款合同的签订,以下说法正确的有()。 A.在签订有关合同
根据《民法通则》的规定,代理包括()。 A.委托代理B.自愿代理 C.法
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
根据《物权法》的规定,债务人或第三人可以抵押的财产是()。 A.土地所有权
银行根据客户所处家庭生命周期进行市场细分,所依据的细分标准是()。 A.人
根据贷款性质的不同,个人教育贷款可分为()。 A.国家助学贷款和国家奖学金
根据收入对个人贷款市场进行细分时,所遵循的细分标准是()。 A.人口因素
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
在商用房贷款业务中,为了防控合作机构的风险,银行可采取的措施不包括()。 A
随机试题
骨巨细胞瘤的性质属于 A.良性 B.潜在恶性 C.恶性 D.高度恶性
(通信与广电工程项目施工现场管理)某项目经理部承接到长途直埋光缆线路工程,施工季
硝酸银试液用于
获取目的基因的途径大致有
在职业病的危害防治和职业人群健康监护中,不属于第一级预防的措施是 A.加强通风
梅毒粘膜斑表现为() A.红色斑块B.棕色斑块C.灰白色光亮斑块D.白色角化斑块E.黄色斑块
弯制磨牙卡环常用的钢丝规格是()A.直径0.8mm的钢丝B.直径1.2mm的钢丝C.直径0.9mm的钢丝D.直径0.5mm的钢丝E.直径0.
共用题干 患,女性,45岁。于盆腔巨大脓肿引流后,吸入70%氧治疗。动脉血气分析发现:pH7.48,PO255mmHg,PCO230mmHg。此时正确的处理措
A.嵌体 B.粘结冠 C.全冠 D.3/4冠 E.7/8冠A.嵌体B.粘结冠C.全冠D.3/4冠E.7/8冠
期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由()根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A:财政部B:中国证监会C:期货交易所D:期货公司保