首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的
Loveyou
2019-12-17
38
问题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失B.诱导客户进行不必要的证券买卖C.接受投资者的电话委托D.为客户内幕交易提供方便
选项
答案
ABD
解析
除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括: ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为 其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2iyCKKKQ
相关试题推荐
根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的规定,商业银行在()时,才可查看
关于个人汽车贷款合同的签订,以下说法正确的有()。 A.在签订有关合同
根据《民法通则》的规定,代理包括()。 A.委托代理B.自愿代理 C.法
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
根据《物权法》的规定,债务人或第三人可以抵押的财产是()。 A.土地所有权
银行根据客户所处家庭生命周期进行市场细分,所依据的细分标准是()。 A.人
根据贷款性质的不同,个人教育贷款可分为()。 A.国家助学贷款和国家奖学金
根据收入对个人贷款市场进行细分时,所遵循的细分标准是()。 A.人口因素
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
在商用房贷款业务中,为了防控合作机构的风险,银行可采取的措施不包括()。 A
随机试题
嗜铬细胞瘤的影像学表现不包括 A.超声表现为肾上腺区较大的类圆形肿块,边缘回声
根据《建筑工程质量管理条例》,在工程项目建设监理过程中,未经监理工程师签字,()
下列关于有限责任公司设立、组织机构及公司章程的说法中,正确的有( )。
烧伤科导致严重低血钙的是
国家重点原油输送项目涉及基本农田转用为建设用地,依据《基本农田保护条例》,()有
基金交易目前不收过户费。()
8岁男孩,左膝肿痛,急骤加重,活动剧痛,伴有高热。检查左膝关节明显红、肿、热及压痛。X线片示关节间隙增宽,其诊断首先应考虑为A.膝关节结核B.风湿性关节炎
下面不属于影响设计进度的因素是()。A:建设意图及要求的改变B:设计审批时间C:设计各专业之间协调配合D:工程延期的影响
对于既有设备采购又有安装服务的项目招标,下列说法正确的是()。A.为了避免供货与安装的工作范围和职责划分不清,应当采用设备和安装合并招标B.可以按照设备和安装
在工程量清单的编制过程中,暂列金额通常是由()提供的。A.监理人B.招标人与投标人协商后C.招标人D.投标人