中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。()

admin2020-12-24 28

问题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。()

选项

答案对

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2nCQKKKQ

相关试题推荐

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

随机试题

下列说法不正确的是（）。 A．法律法规是一种约定俗成的说法，具有较为宽泛的涵义
（2017年案例四）【背景资料】某施工单位在中标某高档办公楼工程中，与建
编制资金使用计划、确定和分解施工成本管理目标等措施属于施工成本管理的()。
2008年，我国挖掘机市场在克服了上半年物价飞涨带来的成本压力和下半年金融危机影
患者男性，48岁，左下后牙食嵌就诊，面深髓，已穿髓，探(－)，叩痛(－)，X线片见根尖x线透射区边界规则，边界骨质密度无明显增加患牙治疗设计最合理的是A.根尖
下谱例中的旋律片段选自哪位作曲家的歌剧作品() A.格林卡《鲁斯兰与柳德米拉》B.贝多芬《费德里奥》C.柴科夫斯基《叶甫盖尼·奥涅金》D.斯美塔
妊娠高血压疾病好发于A、20周后B、10周后C、15周后D、30周后E、25周后
与精子产生无关的因素是A双侧隐睾引起曲细精管萎缩B慢性中毒（吸烟、酗酒）C过度精神紧张D幼年腮腺炎并发睾丸炎E输精管结核
根据《建设部关于修改〈建筑工程施工许可办法〉决定》,对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的,可以实施的行政处罚包括()A.责令改
某公司分包承建一医院的机电工程，工程内容包括变配电所及其他建筑电气工程、通风与空调工程、给水排水工程和锅炉安装工程等，其中变配电所应提前受电为其他建筑设备...

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。()

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C.期货从业人员在执业过程中获

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

下列说法不正确的是（）。 A．法律法规是一种约定俗成的说法，具有较为宽泛的涵义

（2017年案例四） 【背景资料】 某施工单位在中标某高档办公楼工程中，与建

编制资金使用计划、确定和分解施工成本管理目标等措施属于施工成本管理的()。

2008年，我国挖掘机市场在克服了上半年物价飞涨带来的成本压力和下半年金融危机影

患者男性，48岁，左下后牙食嵌就诊，面深髓，已穿髓，探(－)，叩痛(－)，X线片见根尖x线透射区边界规则，边界骨质密度无明显增加患牙治疗设计最合理的是A.根尖

下谱例中的旋律片段选自哪位作曲家的歌剧作品() A.格林卡《鲁斯兰与柳德米拉》B.贝多芬《费德里奥》C.柴科夫斯基《叶甫盖尼·奥涅金》D.斯美塔

妊娠高血压疾病好发于A、20周后B、10周后C、15周后D、30周后E、25周后

与精子产生无关的因素是A双侧隐睾引起曲细精管萎缩B慢性中毒（吸烟、酗酒）C过度精神紧张D幼年腮腺炎并发睾丸炎E输精管结核

根据《建设部关于修改〈建筑工程施工许可办法〉决定》,对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的,可以实施的行政处罚包括()A.责令改

某公司分包承建一医院的机电工程，工程内容包括变配电所及其他建筑电气工程、通风与空调工程、给水排水工程和锅炉安装工程等，其中变配电所应提前受电为其他建筑设备...

（2017年案例四）【背景资料】某施工单位在中标某高档办公楼工程中，与建