首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健...
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。 Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健...
admin
2020-12-24
33
问题
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度.加强投资者教育。保护客户合法权益,其内容包括:(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。(5)建 立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。度。保证客户资
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/2qbeKKKQ
相关试题推荐
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C
若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年甲证券金融公司应提取的准备金为()。A.10.2万元B.6.8万元C.20.4万元D.3.4
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案,并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体...
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是()。A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。 ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评...
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货...
从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会
()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证
下列说法错误的是()。A.注册会计师申请证券许可证还需具备证券.期货相关业务资格考试合格证书B.注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上C.注
下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构.承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购入和被收购的上
随机试题
属于标准预算审査方法特点的是()。
()对借款人的信用评价方面可以有所省略。
6岁患儿,摔倒时手掌着地,致右肘部疼痛12小时。查体:右肘部肿胀明显,呈半屈曲位,肘部向后突出,肘后三角难以扪及,患肢远端血运、感觉正常,桡动脉可触及最可...
保护未成年人,我们要尊重未成年人的人格尊严,要适应未成年人身心发展的规律和特点,同时还要遵循__________与保护相结合的原则。
商务应酬是一个合作的过程,每人都在()说服对方,从而为自己争取最大化的利益。在这场利益的争夺战中,谁能“出奇”,运用()的应酬方法,谁就能“制胜”...
肺癌恶性程度最高的类型是A.鳞癌B.腺鳞癌C.小细胞未分化癌D.混合型癌E.肉瘤样癌
牵牛子的功效是A.去积B.逐水C.泻下D.杀虫E.止呕
某房地产建设项目实施到第3年时,由于物价上涨导致投资增加,因此增加的费用应从建设投资中的( )支出。A.基本预备费B.涨价预备费C.建设期利息D.工程建
某房地产经纪机构为调查某市中学教师的购房意向,从该市中学教师中随机选取了50名教师进行调查,这种调查方式是( )。A:抽样调查B:重点调查C:典型调查D
根据《民事诉讼法》,当事人申请司法确认经人民调解委员会调解达成的调解协议,由双方当事人依法共同向( )基层人民法院提出。A、当事人住所地B、调解协议履行地